Стандарт по качеству ОАО РЖД N СТК 1.10.001 от 12.11.2008 N 2369р

ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

Введен в действие

распоряжением ОАО «РЖД»

от 12.11.2008 г. N 2369р

СТК 1.10.001

СТАНДАРТ ПО КАЧЕСТВУ ОАО «РЖД»

НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ КОРПОРАТИВНОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОАО «РЖД».

(В ред. Распоряжения ОАО «РЖД» от 16.07.2009 N 1503р)

Дата введения — 01.11.2008

Основные положения

1 Область применения

1.1. Настоящий стандарт по качеству устанавливает требования к системе нормативной документации корпоративной системы менеджмента качества качества ОАО «РЖД» (далее — КСМК).

1.2 Настоящий стандарт по качеству предназначен для применения подразделениями аппарата управления, железными дорогами — филиалами ОАО «РЖД», иными филиалами и структурными подразделениями ОАО «РЖД».

1.3 Стандарт соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, а именно п. 4.2 «Требования к документации».

2 Цель документирования в КСМК

2.1 Система документации КСМК формируется с целью нормативной, методической и технической поддержки выполнения положений функциональной стратегии управления качеством в ОАО «РЖД».

2.2 Для достижения поставленной цели в системе документации КСМК должны быть реализованы задачи:

— описания процессов КСМК;

— распределения ответственности руководства ОАО «РЖД» в области качества:

— документирования требований КСМК;

— установления порядка проведения работ для выполнения установленных требований:

— обеспечения объективных свидетельств выполнения требований КСМК в департаментах, филиалах и иных структурных подразделениях ОАО «РЖД»;

— создания основы для проведения проверок КСМК;

— обеспечения эффективности и постоянной пригодности КСМК.

3 Определение понятии

3.1 В настоящем стандарте применены следующие понятия с соответствующими определениями:

Директива по качеству — нормативный документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», определяющий требования к отдельным элементам КСМК. Документ информация, записанная на бумажном или электронном носителе.

Запись о качестве — документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.

Методика — нормативный документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», содержащий описание методов, применяемых в КСМК (методы планирования, прогнозирования, оценки, расчета, обработки, анализа и пр.).

Пример — Методика оценки состояния пути по показателям динамического взаимодействия пути и подвижного состава.

Нормативный документ — документ, устанавливающий требования.

Рабочая инструкция — нормативно-технический документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», содержащий подробное описание выполнения, процессов (процедур, операций процесса), осуществляемых в одном подразделении ОАО «РЖД».

Примечание — К рабочим инструкциям могут быть отнесены, например, пояснительные записки, карты технологического процесса, инструкции по эксплуатации оборудования, плакаты, видеоматериалы, перечни и любое их сочетание.

Руководство по качеству — нормативный документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», описывающий корпоративную систему менеджмента качества ОАО «РЖД».

Стандарт по качеству — нормативный документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», определяющий ответственность и порядок выполнения какой-либо деятельности, требующей участия более одного подразделения ОАО «РЖД».

Примечание — В зависимости от уровня применения стандартов по качеству, различают:

— стандарты по качеству ОАО «РЖД»;

— стандарты по качеству железных дорог — филиалов ОАО «РЖД», иных филиалов и дирекций;

— стадарты по качеству структурных подразделений ОАО «РЖД».

Форма — документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», в который вносятся данные, регистрируемые в соответствии с требованиями КСМК.

Свод требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества — нормативный документ, устанавливающий требования корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД», включая требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, а также требования, дополняющие или уточняющие требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001.

(Абзац введен Распоряжением ОАО «РЖД» от 16.07.2009 N 1503р)

4 Структура нормативной документации КСМК

4.1 Общие положения

4.1.1 В корпоративной системе менеджмента качества ОАО «РЖД» определены следующие уровни внутренних нормативных документов (приложение А):

1) Свод требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД»;

2) Руководство по качеству ОАО «РЖД»;

3) Директивы по качеству ОАО «РЖД»;

4) Стандарты по качеству ОАО «РЖД»;

5) Стандарты по качеству филиалов ОАО «РЖД» и структурных подразделений ОАО «РЖД»;

6) Рабочие инструкции персонала структурных подразделений ОАО «РЖД», должностные инструкции персонала ОАО «РЖД»;

7) Методики, формы;

8) Записи о качестве

(Пункт дан в ред. Распоряжения ОАО «РЖД» от 16.07.2009 N 1503р)

4.1.2 Содержание внутренних нормативных документов КСМК должно соответствовать требованиям нормативных документов более высокого уровня.

Пример — Требовании стандартов по качеству должны соответствовать требованиям директив по качеству.

4.1.3 Помимо внутренних нормативных документов в КСМК применяются нормативные документы внешнего происхождения, в том числе:

— международные стандарты;

— межнациональные стандарты;

— государственные стандарты Российской федерации;

— нормативные документы федерального агентства железнодорожного транспорта и др.

4.2 Руководство по качеству

4.2.1 Руководство по качеству ОАО «РЖД» содержит:

— принципы КСМК;

— основные положения КСМК;

— процессы КСМК:

— показатели;

— ответственность за выполнение процессов КСМК.

4.2.2 Руководство по качеству утверждает президент ОАО «РЖД».

4.2.3 Положения руководства по качеству ОАО «РЖД» являются обязательными для всех департаментов, филиалов, дирекций, структурных подразделений ОАО «РЖД».

4.2.4 С учетом производственных, организационных, территориальных, климатических и иных особенностей филиалы и структурные подразделения ОАО «РЖД» могут разрабатывать дополнения к Руководству по качеству ОАО «РЖД».

4.2.5 Дополнения департаментов, филиалов (не являющихся железными дорогами) к руководству по качеству ОАО «РЖД» подлежат согласованию в аппарате управления ОАО «РЖД».

4.2.6 Дополнения филиалов — железных дорог к руководству по качеству ОАО «РЖД» утверждаются начальником железной дороги — филиала ОАО «РЖД».

4.2.7 Дополнения структурных подразделений ОАО «РЖД» к руководству по качеству ОАО «РЖД» утверждаются начальником структурного подразделения.

4.3 Директивы по качеству

4.3.1 Директивы по качеству ОАО «РЖД» содержат:

— цель реализации элемента КСМК;

— основные понятия;

— требования к элементам корпоративной системы менеджмента качества.

4.3.2 Директивы по качеству утверждает президент ОАО «РЖД» (вице-президент ОАО «РЖД»).

4.3.3 Требования директив по качеству являются обязательными для всех департаментов, управлений, филиалов, дирекций и структурных подразделений ОАО «РЖД».

4.3.4 В зависимости от области применения директивы по качеству могут быть включены в одну из групп, представленных в таблице 1.

4.4 Стандарты по качеству

4.4.1 Стандарт по качеству содержит:

— описание последовательности выполняемой деятельности;

— ответственность за выполнение каждого из этапов;

— входные и выходные данные для каждого из этапов;

— показатели выполняемой деятельности (если применимо);

— регистрируемые записи о качестве;

— приложения (если необходимо).

4.4.2 Обязательным является графическое отображение регламентируемого процесса / процедуры с применением блок-схем.

4.4.3 Стандарты по качеству могут охватывать деятельность нескольких подразделений ОАО «РЖД». При этом обязательным является достижение согласия всех заинтересованных сторон по предмету стандарта.

4.4.4 Требования стандарта по качеству являются обязательными для всех департаментов, управлений, филиалов, дирекций и структурных подразделений ОАО «РЖД», описанных в области применения стандарта.

4.4.5 Стандарты по качеству ОАО «РЖД» утверждаются президентом ОАО «РЖД» (вице-президентом ОАО «РЖД»). При этом разработчиками стандартов по качеству являются департаменты и филиалы ОАО «РЖД».

4.4.6 Стандарты по качеству филиала ОАО «РЖД» утверждаются начальником филиала ОАО «РЖД».

4.4.7 Стандарты по качеству структурного подразделения ОАО «РЖД» утверждаются руководителем структурного подразделения.

4.4.8 В зависимости от области применения стандарты по качеству могут быть включены в одну из групп, представленных в таблице 1.

Таблица 1 — Группы нормативных документов КСМК

Код / наименование группы нормативных  документов	Краткое описание группы
01. Клиенты	Требования внешних и внутренних потребителей ОАО «РЖД» к качеству услуг / продукции; Оценка и мониторинг удовлетворенности потребителей (внешних и внутренних)
02. Менеджмент безопасности	Организация и планирование менеджмента безопасности; Управление рисками безопасности движения; Аудиты безопасности движения
03. Управление рисками	Идентификация, оценка и управление рисками
04. Управление персоналом	Управление персоналом, включая повышение квалификации, развитие персонала; Мотивация персонала
05. Ремонт и техническое обслуживание	Разработка технологических процессов ремонта и технического обслуживания: Управление качеством ремонта и технического обслуживания: Управление дефектами в структурных подразделениях
06. Управление проектами	Требования по качеству к проектам; Оценка и аудит проектов в ходе реализации Менеджмент инноваций работ по управлению качеством при
07. Закупки	Организация закупках; Проверки систем менеджмента качества поставщиков; Управление качеством материально-технических ресурсов на этапах жизненного цикла; Взаимодействие с поставщиками при выявлении несоответствий поставляемых продукции / услуг
08. Управление ДЗО	Требования к системе менеджмента качества ДЗО; Аудиты системы менеджмента качества ДЗО
09. Цели в области качества	Формирование целей, планирование в области качества; Мониторинг выполнения целей в области качества
10. Контроль и управление качеством	Внутренние проверки системы менеджмента качества, процессов, продукции, самооценка структурных подразделений; Анализ КСМК со стороны руководства, проведение регулярных совещаний по качеству; Регулярная отчетность по качеству; Организация рабочих мест; Корректирующие и предупреждающие действия; Метрологическое обеспечение; Управление документацией

4.5 Рабочие инструкции

4.5.1 Рабочая инструкция содержит:

— последовательность операций;

— применяемые материалы, оборудование, инструменты;

— параметры процессов:

— регистрируемые записи о качестве.

4.5.2 Детализация рабочих инструкций должна зависеть:

— от влияния описываемого процесса на качество продукции / услуг (в том числе на безопасность движения);

— от уровня квалификации персонала, ответственного за выполнение процесса в подразделении.

4.5.3 Рабочие инструкции утверждаются руководителем подразделения, на которое распространяется действие рабочей инструкции.

4.6 Методики

4.6.1 Методика содержит:

— область применения;

— порядок применения инструмента / метода менеджмента качества:

— формы регистрации входных данных и результатов применения методики;

— примеры применения методики.

4.6.2 Методики утверждаются руководителем подразделения, компетентного в вопросах применения методики.

4.6.3 В ОАО «РЖД» допускается применение методик, разработанных сторонними организациями. Подобное применение методики должно быть регламентировано в иных нормативных документах КСМК — стандартах по качеству, рабочих инструкциях.

4.7 Формы и записи

4.7.1 Формы регистрации данных о качестве вводятся в действие нормативными документами КСМК. В заголовке формы должны указываться индекс, дата ввода в действие и редакция нормативного документа.

4.7.2 Заполненная форма является записью о качестве и не подлежит изменению.

4.8 Свод требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества

4.8.1 Свод требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества содержит:

— требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001;

— требования, дополняющие или уточняющие требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 (применительно к процессам ОАО «РЖД»/железнодорожным перевозкам)

4.8.2 Положения свода требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества обязательны для применения во всех департаментах, управлениях, филиалах, дирекциях, структурных подразделениях ОАО «РЖД»

4.8.3 Свод требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества утверждается старшим вице-президентом (вице-президентом) ОАО «РЖД», курирующим вопросы качества в ОАО «РЖД».

(Пункт 4.8 добавлен Распоряжением ОАО «РЖД» от 16.07.2009 N 1503р)

5 Управление нормативной документацией КСМК

5.1 Разработчиками нормативных документов КСМК могут быть департаменты, управления, филиалы, дирекции и структурные подразделения ОАО «РЖД». К разработке нормативных документов КСМК могут привлекаться сторонние организации.

5.2 С целью обеспечения точного, ясного и не допускающего неоднозначного толкования изложения требований документов все проекты нормативных документов КСМК проходят согласование с причастными подразделениями. Список причастных подразделений определяется разработчиком.

5.3 Согласованному со всеми причастными подразделениями нормативному документу присваивается соответствующее обозначение, и он представляется на утверждение в соответствии с требованиями п. 4 настоящего стандарта.

5.4 Утвержденные нормативные документы КСМК подлежат регистрации и учету. При этом для каждого из утвержденных нормативных документов должны быть установлены:

— вид и обозначение нормативного документа (за исключением Руководства по качеству ОАО «РЖД»);

— наименование нормативного документа;

— номер и дата ввода в действие последней редакции нормативного документа.

5.5 Перечень нормативных документов КСМК с указанием реквизитов регистрации размешается в сети Интранет ОАО «РЖД».

5.6 Перечисленные реквизиты должны быть указаны на каждом используемом в ОАО «РЖД» экземпляре нормативного документа КСМК, включая документы на электронных носителях.

5.7 Формирование реестра рассылки нормативного документа КСМК и организацию его рассылки осуществляет подразделение — разработчик, либо, в случае разработки нормативного документа сторонней организацией, подразделение — заказчик разработки. При этом каждый экземпляр нормативного документа должен быть идентифицирован как учтенный.

5.8 Использование неучтенных экземпляров нормативных документов КСМК не допускается.

5.9 Все нормативные документы КСМК подлежат актуализации не реже одного раза в три года. При этом согласование и рассылка изменений нормативного документа осуществляется в том же порядке, что и для вновь разрабатываемых документов.

6 Принятые сокращения

6.1 В настоящем стандарте применяются следующие обозначения и сокращения:

ГОСТ Р — государственный стандарт Российской федерации:

ДЗО — дочернее зависимое общество;

КСМК — корпоративная система менеджмента качества;

ОАО «РЖД» — Открытое акционерное общество «Российские железные дороги»;

СМК — система менеджмента качества.

7 Нормативные ссылки

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Термины и определения

ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования

Приложение А

(справочное)

Структура нормативной документации КСМК

(Приложение А дано в ред. Распоряжения ОАО «РЖД» от 16.07.2009 N 1503р)