Распоряжение ОАО РЖД от 23.12.2013 N 2856р
ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 23 декабря 2013 г. N 2856р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ ТРЕБОВАНИЙ «СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА НА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОМ ТРАНСПОРТЕ. ТРЕБОВАНИЯ И РУКОВОДСТВО ПО ПРИМЕНЕНИЮ»
В целях совершенствования системы управления процессами охраны окружающей среды, достижения экологической эффективности:
1. Утвердить прилагаемые Методические требования «Системы экологического менеджмента на железнодорожном транспорте. Требования и руководство по применению» (далее — Методические требования).
2. Руководителям филиалов и структурных подразделений обеспечить исполнение Методических требований при внедрении системы экологического менеджмента в филиалах ОАО «РЖД».
3. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возложить на начальника Департамента охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля Раенка Д.Л.
Старший вице-президент ОАО «РЖД»
В.А.Гапанович
УТВЕРЖДЕНЫ
распоряжением ОАО «РЖД»
от 23.12.2013 г. N 2856р
МЕТОДИЧЕСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ
СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА НА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОМ ТРАНСПОРТЕ. ТРЕБОВАНИЯ И РУКОВОДСТВО ПО ПРИМЕНЕНИЮ
1.1. Назначение документа
Методические требования «Системы экологического менеджмента на железнодорожном транспорте. Требования и руководство по применению» (далее — настоящие методические требования) разработаны с целью определения общего порядка и правил разработки, внедрения и подготовки к сертификации систем экологического менеджмента в ОАО «РЖД», его филиалах, дочерних и зависимых обществах и других предприятиях железнодорожного транспорта.
Методические требования разработаны с учетом основных положений Концепции развития системы управления природоохранной деятельностью холдинга «Российские железные дороги», утвержденной распоряжением — ОАО «РЖД» от 06.08.2012 г. N 1575р.
Методические требования содержат рекомендации по выполнению требований международных и национальных стандартов в области экологического менеджмента применительно к предприятиям железнодорожного транспорта и предназначены для использования работниками аппарата управления и филиалов ОАО «РЖД» при внедрении систем экологического менеджмента. Для дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД» и других предприятий железнодорожного транспорта настоящие Методические требования носят рекомендательный характер.
Основным международным стандартом, устанавливающим требования к системам экологического менеджмента (далее — СЭМ), является международный стандарт ISO 14001:2004 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению» (далее — МС ISO 14001). Национальный стандарт ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению», утвержденный и введенный в действие Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 12 июля 2007 г. N 175-ст, является аналогом международного стандарта МС ISO 14001. В настоящих методических требованиях учтены положения как международного, так и национального стандартов в области экологического менеджмента под общим сокращением МС ISO 14001.
Соответствие разделов настоящих методических требований требованиям МС ISO 14001 приведено в Приложении 1.
1.2. Термины, определения и сокращения
Аварийная ситуация на железнодорожном транспорте — условия, отличные от условий нормальной перевозки грузов, связанные с загоранием, утечкой, просыпанием опасного вещества, повреждением тары или подвижного состава с опасным грузом, которые могут привести или привели к взрыву, пожару, отравлению, облучению, заболеваниям, ожогам, обморожениям, гибели людей или животных, опасным последствиям для природной среды, а также случаи, когда в зоне аварии на железной дороге оказались вагоны, контейнеры или грузовые места с опасными грузами.
(пункт 1.3 Правил безопасности и порядок ликвидации аварийных ситуаций с опасными грузами при перевозке их по железным дорогам (утверждены МЧС РФ, МПС РФ))
Авария — опасное техногенное происшествие, создающее на объекте, определенной территории или акватории угрозу жизни и здоровью людей и приводящее к разрушению зданий, сооружений, оборудования и транспортных средств, нарушению производственного или транспортного процесса, а также к нанесению ущерба окружающей природной среде.
(статья 2 Федерального закона «Технический регламент о безопасности зданий и сооружений»)
Внутренний аудит системы экологического менеджмента систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и их объективной оценки для определения степени, в которой выполняются критерии аудита системы экологического менеджмента, установленные организацией.
(пункт 3.14 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Воздействие на окружающую среду — любое изменение в окружающей среде отрицательного или положительного характера, полностью или частично являющееся результатом экологических аспектов организации.
(пункт 3.7 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению») Документ — информация и соответствующий носитель.
(пункт 3.4 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Заинтересованная сторона — лицо или группа лиц, заинтересованных в экологической результативности, или на которых может влиять экологическая результативность организации.
(пункт 3.13 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Запись — документ, фиксирующий достигнутые результаты или содержащий свидетельство выполнения какой-либо деятельности.
(пункт 3.20 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Компетентность — продемонстрированная способность применять знания и навыки на практике.
(пункт 3.1.6. ГОСТ ISO 9000-2011 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»)
Корректирующее мероприятие — действие по устранению причины выявленного несоответствия.
Несоответствие — невыполнение требования.
(пункт 3.15 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Обмен экологической информацией — процесс, который организация проводит для предоставления и получения информации, в том числе путем участия в диалоге с внутренними и внешними заинтересованными сторонами с целью обеспечения взаимопонимания по экологическим проблемам, аспектам и результативности.
(пункт 8.1. ГОСТ Р ИСО 14050-2009 «Менеджмент окружающей среды. Словарь»)
Операции — виды деятельности, действия или совокупность действий, направленные на достижение определенного результата. Эти действия могут быть связаны как с производственной деятельностью предприятия, так и с обычной деятельностью по управлению предприятием или работниками;
Экологическая результативность — измеряемые организацией результаты управления своими экологическими аспектами.
(пункт 3.10 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Политика в области охраны окружающей среды — официальное заявление высшего руководства организации об основных намерениях и направлениях деятельности в отношении экологической результативности.
Постоянное улучшение — повторяющийся процесс совершенствования системы экологического менеджмента с целью улучшения общей экологической результативности в соответствии с экологической политикой организации.
(пункт 3.2 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Предприятие — предприятие железнодорожного транспорта (ОАО «РЖД», его дочерние и зависимые общества, другие предприятия и организации железнодорожного транспорта).
Предупреждающее мероприятие — действие по исключению причины потенциально возможного несоответствия.
Процедура — установленный способ осуществления какой-либо деятельности или процесса.
(пункт 3.19 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Сертификация — процедура, посредством которой третья сторона предоставляет письменное заверение в том, что продукция, процесс или услуга соответствуют установленным требованиям.
(пункт 3.10 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Система экологического менеджмента — часть системы менеджмента организации, используемая для разработки и внедрения экологической политики и управления ее экологическими аспектами.
(пункт 3.8 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Функциональная единица — подразделение предприятия, осуществляющее специфические виды хозяйственной деятельности (например, структурное подразделение ОАО «РЖД» дочернего общества)
Экологический аспект — элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который может взаимодействовать с окружающей средой.
(пункт 3.6 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Экологическая задача — детализированное требование к результативности, применимое к организации или ее частям, вытекающее из экологических целей, которое следует установить и выполнить для достижения этих целей.
(пункт 3.12 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
Экологическая цель — общая экологическая установка к действию, согласующаяся с экологической политикой, которую организация решила достигнуть.
(пункт 3.9 ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»)
В настоящем Регламенте используются следующие сокращения:
ДЗО — дочерние и зависимые общества;
МС — международный стандарт;
НЦОП — центр охраны окружающей среды железной дороги;
ОАО «РЖД» — открытое акционерное общество «Российские железные дороги»;
Оценка действующей системы управления природоохранной деятельностью предприятия — оценка СУПД;
СТО — стандарт организации;
СЭМ — система экологического менеджмента;
ЦБТ — Департамент охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО «РЖД».
1.3. Ссылки на нормативные документы
Настоящие Методические требования разработаны в соответствии с требованиями стандартов и ссылаются на положения следующих нормативных документов:
1.3.1. Международный стандарт ISO 14001:2004 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению»;
1.3.2. Международный стандарт ISO 14004:2004 «Системы экологического менеджмента. Общие руководящие указания по принципам, системам и способам обеспечения»;
1.3.3. Межгосударственный стандарт ГОСТ ISO 9000-2011 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь» (введен в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 22 декабря 2011 г. N 1574-ст);
1.3.4. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 14001-2007 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению» (утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 12 июля 2007 г. N 175-ст);
1.3.5. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 14050-2009 «Менеджмент окружающей среды. Словарь» (утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 15 декабря 2009 г. N 1273-ст);
1.3.6. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 14004-2007 «Системы экологического менеджмента. Общее руководство по принципам, системам и методам обеспечения функционирования» (утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 декабря 2007 г. N 425-ст);
1.3.7. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента» (утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 19 июля 2012 г. N 196-ст);
1.3.8. Концепция развития системы управления природоохранной деятельностью холдинга «Российские железные дороги» (утверждена распоряжением ОАО «РЖД» от 06.08.2012 N 1575р);
1.3.9. Положение об организации профессионального обучения в ОАО «РЖД» (утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 17.04.2013 N 907р).
При пользовании настоящими Методическими требованиями действие ссылочных документов подлежит проверке по единой информационной базе ОАО «РЖД».
Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящими Методическими требованиями следует руководствоваться заменяющим (измененным) документом.
Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.
2. Общий порядок применения на железнодорожном транспорте положений международного стандарта ISO 14001: 2004
Система экологического менеджмента — подход к учету приоритетов по охране окружающей среды при планировании и осуществлении деятельности предприятия, неотъемлемая составная часть системы управления этой деятельностью.
Основная цель внедрения СЭМ — эффективное управление воздействием предприятия на окружающую среду, достижение предприятием экологической эффективности и ее демонстрация внешним заинтересованным сторонам, в том числе общественности.
При внедрении СЭМ предприятие железнодорожного транспорта должно ставить перед собой следующие задачи:
улучшение внутренней организации управления природоохранной деятельностью предприятия за счет четкой нормативной регламентации этой деятельности, разграничения полномочий и ответственности в области охраны окружающей среды, обеспечение возможности дальнейшего совершенствования общего менеджмента предприятия за счет интеграции действующих систем управления;
получение подтверждения соответствия мировым практикам действующей на предприятии системы управления природоохранной деятельностью;
обеспечение соблюдения предприятием природоохранного законодательства и снижение рисков возникновения финансовых издержек при его нарушении;
оптимизация деятельности подразделений предприятия по предупреждению возникновения аварийных ситуаций с экологическими последствиями и при ликвидации их последствий;
получение руководством предприятия более достоверных и подробных данных об экологических аспектах деятельности подразделений и результатах достижения установленных экологических показателей за счет систематизации деятельности в рамках экологического менеджмента.
снижение негативного влияния производственной деятельности предприятия на окружающую среду и, как следствие, улучшение отношений с внешними заинтересованными сторонами, в том числе, с государственными надзорными органами.
Для успешной реализации этих задач предприятия железнодорожного транспорта должны строить свои системы управления в соответствии с требованиями международных стандартов в области экологического менеджмента.
Руководство предприятий железнодорожного транспорта, принимая решение о внедрении системы экологического менеджмента, должно исходить из поставленных целей, задач, имеющихся потребностей и ресурсов. СЭМ может быть внедрена на предприятии в целом, в этом случае СЭМ будет распространяться на все его функциональные единицы, или применительно к отдельным функциональным единицам предприятия. Например, СЭМ может быть внедрена в филиале предприятия или в структурном подразделения.
МС ISO 14001 устанавливает требования к СЭМ, позволяющие любому предприятию разработать и внедрить политику и цели в области охраны окружающей среды, учитывающие нормативно-правовые требования и информацию о воздействии на окружающую среду. Стандарт разработан таким образом, что его можно применять к предприятиям любого типа и размера с учетом географических и социальных условий.
МС ISO 14001:2004 включает следующие разделы, определяющие требования к СЭМ:
Раздел 4.1. Общие требования
Раздел 4.2. Экологическая политика
Раздел 4.3. Планирование
Раздел 4.4. Внедрение и функционирование
Раздел 4.5. Проведение проверок
Раздел 4.6. Анализ со стороны руководства.
Требования стандарта к системе экологического менеджмента пересекаются с требованиями международных и национальных стандартов к другим системам менеджмента, например: менеджмента качества (ISO 9001:2008 «Системы менеджмента качества. Требования»), промышленной безопасности и охраны труда (OHSAS 18001: 2007 «Системы менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда. Требования»), энергетического менеджмента (ISO 50001:2011 «Системы энергоменеджмента. Требования и руководство по применению»), или управления рисками (ISO 31000:2009 «Менеджмент рисков. Принципы и руководящие указания»). Элементы системы экологического менеджмента могут быть увязаны или интегрированы с элементами этих систем.
Дополнительно, при построении на предприятиях железнодорожного транспорта систем экологического менеджмента, разрешается использовать положения международного стандарта ISO 14004:2004 «Системы экологического менеджмента. Общие руководящие указания по принципам, системам и способам обеспечения». Данный стандарт содержит более подробное руководство по вопросам, касающимся планирования, функционирования и проверки системы экологического менеджмента.
Степень детализации, сложность системы экологического менеджмента, объем документации и выделяемые на разработку, внедрение и поддержание в рабочем состоянии системы ресурсы зависят от целого ряда факторов, таких как: область применения системы, размер и структура предприятия и характер его деятельности, продукции и услуг.
Все работы по разработке и внедрению на предприятии системы экологического менеджмента необходимо осуществлять в четыре основных этапа:
Этап 1. Планирование работ по разработке и внедрению системы экологического менеджмента.
Этап 2. Разработка системы экологического менеджмента.
Этап 3. Внедрение системы экологического менеджмента.
Этап 4. Проведение оценки системы экологического менеджмента.
3. Планирование работ по разработке и внедрению систем экологического менеджмента на предприятиях железнодорожного транспорта
Под планированием работ по разработке и внедрению систем экологического менеджмента понимается подготовка к внедрению на предприятии СЭМ, включающая следующие последовательные действия:
проведение предварительной оценки действующей системы управления природоохранной деятельностью предприятия;
определение области распространения СЭМ;
назначение представителя руководства по СЭМ;
разработку Программы внедрения СЭМ;
обучение работников в области СЭМ.
3.1. Проведение предварительной оценки действующей системы управления природоохранной деятельностью предприятия
При принятии решения о внедрении СЭМ руководство предприятия железнодорожного транспорта должно оценить существующую систему управления природоохранной деятельностью (далее — СУПД).
Задачи проведения предварительной оценки СУПД предприятия:
определение степени соответствия СУПД предприятия применимым нормативно-правовым требованиям в области охраны окружающей среды и экологической безопасности и требованиям международных стандартов в области экологического менеджмента;
определение мероприятий, необходимых для приведения в соответствие СУПД предприятия применимым нормативно-правовым требованиям в области охраны окружающей среды и экологической безопасности и требованиям международных стандартов в области экологического менеджмента;
определение объема имеющихся на предприятии дополнительных временных, человеческих и финансовых ресурсов, необходимых для приведения СУПД в соответствие требованиям международных стандартов в области экологического менеджмента.
Оценка СУПД должна быть проведена во всех функциональных единицах предприятия, осуществляющих природоохранную деятельность. В удаленных функциональных единицах (филиалах, предприятиях) оценку можно провести дистанционно, путем запроса необходимой документации природоохранной деятельности.
С целью обеспечения проведения на предприятии оценки СУПД необходимо назначить ответственного за данную работу (пример: назначение распорядительным документом предприятия ответственным за оценку СУПД главного инженера предприятия). Непосредственно оценку текущего состояния СУПД проводят работники, обладающие компетентностью в области требований законодательства РФ в сфере охраны окружающей среды и требований МС ISO 14001, или привлеченные аудиторы.
Порядок проведения оценки действующей СУПД:
изучение областей деятельности предприятия, которые могут оказывать воздействие на окружающую среду;
подготовка запросов в функциональные единицы о предоставлении необходимой для оценки действующей СУПД документации по природоохранной деятельности (типовой перечень запрашиваемой документации функциональной единицы предприятия приведен в Приложении 2);
анализ полученной документации, подготовка вопросов для оценки деятельности подразделений непосредственно на месте осуществления деятельности, подготовка графика (плана) проведения оценки функциональных единиц на месте осуществления деятельности;
проведение оценки непосредственно в функциональных единицах предприятия, сбор дополнительной документации и информации, касающихся природоохранной деятельности функциональных единиц;
анализ всех полученных в ходе оценки сведений;
подготовка отчета (справки) для руководства предприятия о текущем состоянии природоохранной деятельности и ее соответствии требованиям МС ISO 14001 (далее — Отчет об оценке СУПД).
3.2. Определение области применения СЭМ
В соответствии с требованиями пункта 4.1 МС ISO 14001 предприятие, внедряющее СЭМ, должно определить и задокументировать область применения системы экологического менеджмента (далее — область применения СЭМ). В нее могут быть включены определенные виды деятельности предприятия, виды его продукции или виды оказываемых услуг. СЭМ может распространяться как на все виды деятельности предприятия, так и на отдельные его составляющие, направления деятельности (например: в ОАО»РЖД» СЭМ внедрена в структурных подразделениях и региональных дирекциях филиалов Компании, обеспечивающих скоростной ход Москва — Санкт-Петербург).
Документально вся деятельность, продукция и услуги, входящие в область применения СЭМ, определяются при разработке СЭМ в Руководстве по управлению СЭМ предприятия или в СТО по системе управления охраной окружающей среды. В дальнейшем, при сертификации СЭМ, область применения системы будет заявлена на сертификацию для включения в область действия сертификата соответствия требованиям МС ISO 14001.
3.3. Назначение представителя руководства по СЭМ и рабочей группы по внедрению СЭМ
На стадии подготовки к внедрению СЭМ, в соответствии с требованиями п. 4.4.1 МС ISO 14001 на предприятии должен быть назначен представитель руководства предприятия, отвечающий за функционирование СЭМ (далее — представитель руководства по СЭМ).
Представитель руководства по СЭМ назначается распорядительным документом предприятия. На предприятиях железнодорожного транспорта представителем руководства по СЭМ обычно назначается главный инженер предприятия или другой руководитель ранга заместителя руководителя предприятия, отвечающий за природоохранную деятельность. При внедрении СЭМ в отдельной функциональной единице предприятия представителем руководства по СЭМ может быть назначен как главный инженер (заместитель руководителя) этой функциональной единицы, так и главный инженер (заместитель руководителя) всего предприятия.
В распорядительном документе о назначении представителя руководства по СЭМ должны быть определены его обязанности, ответственность и полномочия для:
обеспечения того, чтобы система экологического менеджмента предприятия разрабатывалась, внедрялась и поддерживалась в рабочем состоянии в соответствии с требованиями МС ISO 14001;
представления отчетов о функционировании СЭМ руководителю предприятия для проведения анализа ее функционирования.
Для реализации Программы внедрения СЭМ на предприятиях железнодорожного транспорта может быть создана рабочая группа по внедрению СЭМ, в которую могут быть включены:
назначенный представитель руководства по СЭМ;
работники аппарата управления (подразделения, отвечающего за внедрение СЭМ на предприятии);
работники других подразделений, отвечающих за внедрение других систем менеджмента: качества, энергоменеджмента (при необходимости);
работники подразделений предприятия, деятельность которых входит в определенную руководством область применения СЭМ;
внешние привлеченные консультанты (при необходимости).
Состав, функции, полномочия и ответственность рабочей группы по внедрению СЭМ должна быть закреплена распоряжением или приказом по предприятию.
Основными функциями рабочей группы по внедрению СЭМ являются:
разработка документации в области СЭМ;
доведение до работников предприятия информации о важности осуществления природоохранной деятельности, положений экологической политики предприятия, значимых экологических аспектах и связанных с ними действительных или потенциальных воздействиях на окружающую среду, требований документации в области СЭМ;
консультационная помощь функциональным единицам предприятия по вопросам, связанным с СЭМ;
контроль разработки и реализации подразделениями корректирующих мероприятий, выполнения планов по внедрению, улучшению и развитию СЭМ;
сбор и анализ данных о функционировании СЭМ, включая разработку предложений по изменению и улучшению СЭМ;
взаимодействие с органом по сертификации, обучающими организациями по вопросам СЭМ.
Рабочая группа по внедрению СЭМ имеет следующие полномочия:
привлекать к работам по разработке, внедрению и обеспечению функционирования СЭМ работников функциональных единиц предприятия;
запрашивать и получать у руководителей функциональных единиц информацию об обеспечении природоохранной деятельности;
оценивать работу функциональных единиц предприятия в области природоохранной деятельности, соблюдения требований стандарта МС ISO 14001;
давать предложения по мотивации работников функциональных единиц, осуществляющих деятельность, оказывающую воздействие на окружающую среду.
Рабочая группа по внедрению СЭМ несет ответственность за:
планирование и организацию работ в области СЭМ;
разработку и актуализацию документации в области СЭМ;
ознакомление работников предприятия с положениями Экологической политики, экологическими аспектами, требованиями документации в области СЭМ;
информирование руководства предприятия об этапах разработки, внедрения, итогах функционирования СЭМ за определенный период времени;
контроль выполнения решений и планов в области СЭМ;
подготовку и прохождение сертифицирующих процедур СЭМ.
3.4. Разработка Программы внедрения СЭМ
По результатам рассмотрения Отчета об оценке СУПД руководство предприятия принимает и документирует решение о начале разработки СЭМ, ее области распространения, участниках, необходимых для внедрения ресурсах и дает поручение о разработке Программы внедрения системы экологического менеджмента, соответствующей требованиям МС ISO 14001 (далее — Программа внедрения СЭМ). Решение о начале разработки СЭМ на предприятии может быть документировано в протоколе совещания по рассмотрению Отчета об оценке СУПД.
Программа внедрения СЭМ должна содержать перечень необходимых для внедрения системы экологического менеджмента мероприятий, определять сроки их выполнения и ответственных за реализацию. Типовая Программа внедрения СЭМ на предприятии приведена в Приложении 3.
3.5. Обучение работников в области СЭМ
Во время подготовки к внедрению СЭМ на предприятии железнодорожного транспорта должно быть организовано и проведено обучение работников в области СЭМ.
Программа обучения работников в области СЭМ должно включать раскрытие информации по следующим направлениям:
экологические стандарты (ознакомительный курс);
российское экологическое законодательство (ознакомительный курс);
требования к разработке, внедрению и обеспечению функционирования СЭМ (в соответствии с требованиями МС ISO 14001).
В обязательном порядке должны быть обучены в области СЭМ:
руководство предприятия, ответственное за обеспечение природоохранной деятельности;
работники предприятия, ответственные за осуществление природоохранной деятельности;
члены рабочей группы по внедрению СЭМ.
Обучение по СЭМ проводится в специальных учебных заведениях железнодорожного транспорта (в ОАО «РЖД» — в Научно-производственном центре по охране окружающей среды) или во внешних организациях, осуществляющих соответствующее обучение.
Для повышения эффективности экологического обучения на предприятии рекомендуется разработать документ, регламентирующий порядок действий при осуществлении планирования, организации, направлении работников на экологическое обучение, включающий правила контроля и оценки эффективности проведенного обучения.
В ОАО «РЖД» порядок планирования, организации, направления работников на обучение, а также правила контроля и оценки эффективности проведенного обучения регламентированы в Положении об организации профессионального обучения в ОАО «РЖД».
После назначения представителя руководства по СЭМ, утверждения руководством предприятия Программы внедрения СЭМ, создания рабочей группы по внедрению СЭМ и обучения работников предприятия по СЭМ необходимо приступать непосредственно к разработке системы экологического менеджмента.
4. Разработка систем экологического менеджмента на предприятиях железнодорожного транспорта
4.1. Организация работ по разработке СЭМ
Разработка системы экологического менеджмента на предприятии должна осуществляться в соответствии с Программой внедрения СЭМ. Разработка СЭМ включает следующие основные работы:
разработка Политики в области охраны окружающей среды;
идентификация экологических аспектов деятельности предприятия и оценка их значимости;
идентификация применимых к деятельности предприятия законодательных требований и других требований, которые предприятие обязалась выполнять в области охраны окружающей среды и обеспечения экологической безопасности;
постановка экологических целей и задач и разработка программы (программ) по достижению этих целей и выполнению задач;
разработка документации СЭМ.
Разработка СЭМ осуществляется членами рабочей группы по внедрению СЭМ или привлеченными внешними специалистами.
4.2. Разработка Политики предприятия в области охраны окружающей среды
Политика в области охраны окружающей среды (далее — Политика ООС) определяет намерения и обязательства предприятия в области охраны окружающей среды.
За разработку и утверждение Политики ООС на предприятии железнодорожного транспорта несет ответственность представитель руководства по СЭМ, назначенный в соответствии с п. 3.3. настоящих Методических требований.
Политика ООС может оформляться отдельным документом, который может называться: «Экологическая политика предприятия», «Политика в области экологического менеджмента», «Политика в области охраны окружающей среды» и др., или интегрироваться с политиками в области охраны труда, промышленной безопасности и качества.
В Политике ООС необходимо установить обязательства предприятия в отношении:
соблюдения применимых к экологическим аспектам предприятия законодательных и других требований, которые предприятие обязалось выполнять, или достижения лучших результатов по сравнению с предъявляемыми требованиями;
предотвращения загрязнения;
постоянного улучшения экологической деятельности путем разработки внутренних нормативных документов и соответствующих показателей.
Политика ООС может разрабатываться как для предприятия в целом или холдинга, объединяющего несколько предприятий, так и для отдельных функциональных единиц предприятия и должна утверждается руководителем предприятия (в ОАО «РЖД» Политика ООС разрабатывается для холдинга «Российские железные дороги» и утверждается решением Правления).
С утвержденной Политикой ООС следует ознакомить всех лиц, работающих на предприятии, а также подрядные организации. Политика ООС должна быть доступна общественности (размещена на сайте предприятия, информационных щитах, расположенных на вокзалах, станциях, поездах и пр.).
Политика ООС должна анализироваться (пересматриваться) руководством предприятия (холдинга, функциональной единицы) по итогам проведения анализа системы экологического менеджмента не реже, чем 1 раз в год. За пересмотр Политики ООС предприятия (холдинга, функциональной единицы) и внесение в нее изменений (переутверждение) несет ответственность представитель руководства по СЭМ.
4.3. Идентификация экологических аспектов деятельности предприятия и оценка их значимости
При внедрении системы экологического менеджмента на предприятиях железнодорожного транспорта следует идентифицировать экологические аспекты, которые эта система может контролировать и на которые она может влиять. Примерами являются: сбросы, выбросы в атмосферу, расходование или повторное использование материалов, а также шумовое воздействие.
Предприятие может иметь множество экологических аспектов и связанных с ними воздействий, следует разработать критерии и методы определения тех из них, которые можно рассматривать как значимые. При оценке значимости используются следующие критерии:
каким образом данный аспект регламентирован законодательством;
объем воздействия на окружающую среду (в тоннах, куб. метрах);
масштаб воздействия на окружающую среду (локальное, региональное, глобальное);
серьезность последствий для окружающей среды (краткосрочное, долгосрочное и пр.);
вероятность воздействия (для аспектов, связанных с аварийными ситуациями);
наличие и надежность средств управления (наличие очистных сооружений, заграждений, фильтров и пр.).
В отдельную группу выделяются экологические аспекты, связанные с аварийными ситуациями, которыми необходимо управлять вне зависимости от их значимости.
Идентификация значимых экологических аспектов и связанных с ними воздействий необходима для определения тех областей природоохранной деятельности компании, которые необходимо контролировать или улучшить, а также для установления приоритетов в действиях руководства компании.
В соответствии с требованиями п. 4.3.1 МС ISO 14001: «значимые экологические аспекты должны быть приняты во внимание при разработке, внедрении и поддержании в рабочем состоянии системы менеджмента».
Результаты оценки экологических аспектов по значимости рекомендуется оформлять в виде Реестров значимых экологических аспектов. Критерии оценки значимости экологических аспектов, методика оценки и форма Реестра значимых экологических аспектов должны быть определены в документированной процедуре (регламент, СТО, инструкция) по идентификации экологических аспектов и оценки их значимости.
4.4. Идентификация применимых к деятельности предприятия законодательных требований и других требований, которые предприятие обязалось выполнять
Система экологического менеджмента, внедряемая на предприятиях железнодорожного транспорта, должна быть ориентирована на знание и выполнение этими предприятиями законодательных и других внешних нормативных требований в области охраны окружающей среды.
Законодательными требованиями в контексте МС ISO 14001 являются требования или разрешения, относящиеся к экологическим аспектам деятельности компании, устанавливаемые правительственными органами (включая международные, национальные, государственные, региональные и местные нормативные документы) и имеющие юридическую силу.
Законодательные требования могут быть установлены в различных документах, таких, как:
федеральные законы, кодексы РФ;
указы, директивы президента и постановления правительства;
нормативные акты субъектов РФ;
разрешения, лицензии или другие формы нормативных актов;
предписания, выпускаемые контрольными и надзорными органами;
решения судов или административных комиссий;
законы общегражданские или местных органов власти;
договоры, конвенции и протоколы.
Кроме этого, в зависимости от своих обстоятельств и потребностей, предприятие может взять на себя обязательства по добровольному выполнению требований, не являющихся законодательными, которые применимы к экологическим аспектам ее деятельности, выпускаемой продукции и предоставляемым услугам. Такие дополнительные экологические требования, если они применимы, могут быть установлены в:
соглашениях с государственными органами;
соглашениях с потребителями;
добровольных принципах или кодексах установившейся практики;
соглашениях с общественными группами или неправительственными организациями;
публичных заявлениях (обязательствах) предприятия или его материнской компании (например, холдинга «РЖД»).
Для упрощения отслеживания законодательных и иных требований предприятия необходимо создать, вести и актуализировать Реестры законодательной и нормативно-технической документации.
Для определения правил идентификации применимых к деятельности предприятия законодательных требований и других требований, которые предприятие обязалось выполнять, предприятиям железнодорожного транспорта следует разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии документированные процедуры (регламент, СТО, инструкция) идентификации требований законодательства и нормативно — технической документации в области охраны окружающей среды.
4.5. Постановка экологических целей, задач и разработка программы (программ) мероприятий по достижению этих целей и выполнению задач
В соответствии с требованиями пункта 4.3.3 МС ISO 14001 предприятию необходимо разработать экологический цели, задачи и программы мероприятий по достижению экологических целей и задач.
На предприятиях железнодорожного транспорта экологические цели разрабатываются на определенный период (1-2 года) и детализируются в экологических задачах.
Общие методические требования к постановке экологических целей:
формулировки целей должны быть конкретными, цели должны быть измеримыми там, где это возможно;
цели должны быть достижимыми;
цели должны быть установлены на определенный срок;
экологическая цель может быть выражена непосредственно в виде определенного уровня результативности или в виде общей формулировки, дополненной постановкой одной или нескольких задач.
Пример экологической цели: «Снижение выбросов в окружающую среду углеводородов на 40% до конца 2015 г. (6,5 тонн/год)».
При установлении экологических целей и задач предприятиям железнодорожного транспорта следует рассмотреть следующие входные данные:
принципы и обязательства, содержащиеся в ее Политике ООС;
значимые экологические аспекты (и информацию, полученную в ходе их определения);
применимые законодательные и другие требования, которые предприятие обязалась выполнять;
влияние достижения поставленных целей на другие виды деятельности и процессы;
мнения заинтересованных сторон (государственных, надзорных органов, органов по сертификации, населения);
варианты технологий, которые будут использоваться, и их осуществимость;
финансовые, эксплуатационные и организационные вопросы, включая информацию, полученную от поставщиков и подрядчиков;
возможное влияние на публичный имидж предприятия;
выводы, сделанные по результатам анализа СЭМ со стороны руководства;
другие цели предприятия.
В ОАО «РЖД» экологические цели определены в Экологической стратегии ОАО «РЖД» на период до 2015 года и на перспективу до 2030 года.
Для распределения ответственности за реализацию поставленных целей и задач на предприятии должна быть разработана программа (программы) мероприятий по достижению экологических целей и задач (пример: Программа реализации экологической стратегии предприятия).
В программе мероприятий по достижения экологических целей и задач следует детализировать цели и задачи до мероприятий, направленных на их реализацию, определить обязанности работников по выполнению мероприятий, ответственность, ресурсы и сроки.
Реализация программы мероприятий по достижению экологических целей и задач поможет предприятиям повысить экологическую результативность.
4.6. Разработка документации СЭМ
Документация СЭМ должна быть разработана в соответствии с внутренними корпоративными требованиями предприятий железнодорожного транспорта и утверждена руководством.
Объем документации может быть разным для различных предприятий железнодорожного транспорта. Общими результатами разработки документации СЭМ должны явиться:
утвержденная Политика ООС (п. 4.2 настоящих Методических требований);
утвержденные процедуры СЭМ (регламенты, СТО, инструкции и пр.);
перечни (реестры) значимых экологических аспектов деятельности (п. 4.3 настоящих Методических требований);
реестры (базы) законодательной и нормативно-технической документации, применимой к деятельности предприятия (п. 4.4 настоящих Методических требований);
экологические цели и задачи (п. 4.5 настоящих Методических требований);
программы реализации экологических целей (п. 4.5 настоящих Методических требований).
Документация СЭМ должна включать в себя описание системы экологического менеджмента, которое может быть представлено в форме Руководства по СЭМ или СТО по системе управления природоохранной деятельностью, которое содержит общий обзор или основные положения по системе экологического менеджмента и может включать в себя ссылки на другие внутренние нормативные документы. В последнем случае Руководство по СЭМ (СТО по системе управления природоохранной деятельностью) должно разрабатываться в последнюю очередь, после разработки и утверждения всех документированных процедур СЭМ.
Документы СЭМ должны быть четкими, легко понимаемыми и доступными в местах их применения. Электронная форма представления документации имеет определенные преимущества, так как ее легко актуализировать, обеспечить контролируемый доступ и использование только действующих версий документов.
Если процедуры системы экологического менеджмента аналогичны процедурам других систем менеджмента (например, системы менеджмента качества, системы энергетического менеджмента), то предприятие может объединять соответствующую документацию СЭМ с документацией других систем менеджмента.
Документы СЭМ (кроме записей) должны регулярно анализироваться, при необходимости пересматриваться и утверждаться руководством перед их выпуском, в соответствии с установленным на предприятии порядком.
Утратившие силу документы СЭМ должны незамедлительно изыматься из всех мест их использования. В некоторых случаях устаревшие документы могут сохраняться, например, для целей подтверждения соответствия действующим ранее требованиям законодательства или для целей сохранения старой информации.
Эффективное управление документами СЭМ обеспечивается путем:
разработки соответствующего формата, который содержит уникальное название, учетный номер, даты принятия, внесения изменений и пересмотра, а также фамилию ответственного исполнителя;
соблюдения принятой на предприятии процедуры анализа и утверждения документов лицами, имеющими соответствующие технические знания и полномочия;
поддерживания эффективной системы распределения документов.
Записи, содержащие информацию о достигнутых результатах или служащие свидетельством выполнения работ, являются составной частью документации СЭМ, и управление ими осуществляется обычно в рамках различных процедур менеджмента (например: процедуры управления документооборотом).
Предприятие должно определить, какие записи требуются для эффективного управления экологическими проблемами. Записи должны включать в себя:
информацию о соблюдении законодательных и других требований, которые предприятие обязалась выполнять;
детальное описание несоответствий, корректирующих и предупреждающих мероприятий;
результаты аудитов системы экологического менеджмента и анализа со стороны руководства;
информацию об экологических характеристиках продукции (например, химический состав и свойства);
свидетельства достижения целей/выполнения задач;
информацию о лицах, прошедших обучение;
разрешения, лицензии или другие формы юридических документов;
результаты деятельности по поверке и калибровке измерительного оборудования;
результаты управления операциями (техническое обслуживание, проектирование, изготовление).
Записи могут принимать следующие формы: перечни, реестры, отчеты, акты, протоколы, распоряжения, свидетельства и др.
В соответствии с требованиями п. 4.5.4 МС ISO 14001 предприятие должно поддерживать записи СЭМ в рабочем состоянии и управлять ими. Ключевыми характеристиками управления записями являются средства идентификации, сбора, индексации, заполнения, хранения, обслуживания, выборки и сохранения записей. Для управления записями необходимо разработать отдельную документированную процедуру (СТО, регламент, инструкцию) или применить уже действующие в рамках других систем менеджмента процедуры по управлению записями.
Эффективное управление записями способствует успешному внедрению системы экологического менеджмента.
5. Внедрение систем экологического менеджмента на предприятиях железнодорожного транспорта
5.1. Организация работ по внедрению СЭМ
После утверждения разработанной документации СЭМ необходимо начать внедрение системы.
За внедрение СЭМ на предприятии отвечает назначенный распоряжением представитель руководства по СЭМ, в функциональных единицах предприятия — руководители функциональных единиц предприятия. Внедрение разработанной СЭМ должно осуществляться в соответствии с Программой внедрения СЭМ (п. 3.4 настоящих Методических требований).
На данном этапе определяющую роль во внедрении разработанной документации СЭМ должны играть работники предприятия, обученные в области СЭМ, которые оказывают методическую помощь работникам подразделений предприятия при работе по введенным в действие документам. При необходимости должны быть организованы внутренние семинары для работников по разработанным документам СЭМ.
Для внедрения и эффективного дальнейшего функционирования системы экологического менеджмента предприятиями железнодорожного транспорта должны быть решены следующие задачи:
система экологического менеджмента должна быть обеспечена необходимыми ресурсами;
должны быть определены обязанности, ответственность и полномочия работников в области СЭМ;
должны быть обеспечены подготовка и осведомленность работников в области СЭМ;
должен быть налажен процесс обмена информацией в области СЭМ.
5.2. Ресурсы, необходимые для внедрения системы экологического менеджмента. Обязанности, ответственность и полномочия работников в области СЭМ
В соответствии с требованиями п. 4.4.1 МС ISO 14001 руководству предприятия следует «обеспечить наличие соответствующих ресурсов для разработки, внедрения, поддерживания в рабочем состоянии и улучшения системы экологического менеджмента».
Для определения ресурсов, необходимых для разработки, внедрения и поддерживания системы экологического менеджмента, предприятию следует рассмотреть следующие вопросы:
потребность в объектах инфраструктуры (помещения, оборудования) и информационных системах;
подготовку работников;
потребность в дополнительных экономических, человеческих и других ресурсах.
После определения ресурсов руководство предприятия должно распределить обязанности, ответственность и полномочия в области системы экологического менеджмента.
Необходимо распределить ответственность за СЭМ по уровням управления предприятия. В функциональных единицах предприятия ответственные за внедрение и функционирование СЭМ назначаются соответствующим распорядительным документом, с указанием дополнительных полномочий и ответственности.
Следует определить ответственность и полномочия лиц, работающих для предприятия или по ее поручению, чья деятельность имеет отношение к экологическому менеджменту (подрядчиков, представителей).
Распределение ответственности и полномочий следует анализировать при изменениях структуры предприятия и периодически пересматривать при проведении анализа действующей СЭМ.
5.3. Компетентность, подготовка и осведомленность работников в области экологического менеджмента
Руководству предприятий железнодорожного транспорта необходимо обеспечить, чтобы все лица, работающие на предприятии или по его поручению (работники, подрядчики и, если это применимо, другие привлеченные стороны) были осведомлены о:
необходимости реализации Политики ООС и выполнения требований СЭМ;
своих обязанностях и ответственности в рамках СЭМ;
фактических или потенциально возможных значимых экологических аспектах своей деятельности и связанных с ними воздействиях на окружающую среду;
выгоде повышения экологической результативности;
последствиях нарушения требований СЭМ.
Для обеспечения осведомленности в области СЭМ используются следующие методы:
информирование через корпоративный сайт, корпоративную газету, информационные бюллетени, учебно-информационные плакаты, сообщения по электронной почте;
инструктажи при приеме на работу, на рабочих местах по вопросам охраны окружающей среды при выполнении производственных операций;
учебные семинары, конференции и лекции;
проведение информационных встреч, семинаров, совещаний;
объяснение значимости экологических ценностей предприятия, положений Политики ООС, значимых экологических аспектов и методов управления ими.
Руководителям и работникам предприятия, чья деятельность связана с фактическими или потенциально возможными значимыми экологическими аспектами или соответствующими воздействиями на окружающую среду, следует быть компетентными, чтобы соответствовать требованиям системы экологического менеджмента. Для тех видов деятельности, которые являются наиболее важными для управления экологическими аспектами, предприятия следует определить тот уровень знаний и навыков, который будет достаточен для компетентного выполнения данными лицами своих обязанностей, а затем обеспечить, чтобы лица, выполняющие эти виды работ, обладали требуемым уровнем подготовки. Требуемый уровень знаний и навыков к определенной должности следует документировать в должностных или рабочих инструкциях работников, требованиях к подрядчикам.
Следует идентифицировать и оценить различие между уровнем компетентности, необходимым для выполнения какой-либо работы, и уровнем, которым обладает конкретное лицо, выполняющее эту работу. Такое различие может быть устранено путем дополнительного обучения, профессиональной подготовки, совершенствования мастерства и т.п.
Соответствие квалификации работников установленным требованиям проверяется в рамках производственного экологического контроля и аудитов системы экологического менеджмента.
5.4. Обмен экологической информацией
В соответствии с требованиями пункта 4.4.3 МС ISO 14001, предприятиям, внедряющим СЭМ, необходимо разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры внутреннего и внешнего обмена информацией в области ООС, ее результативности или другой информацией, необходимой для удовлетворения собственных потребностей и потребностей заинтересованных сторон.
Обмен информацией в области экологического менеджмента может быть внутренним и внешним.
Внутренний обмен информацией на предприятии осуществляется между различными функциональными единицами и работниками, входящим в состав функциональных единиц. Предприятию необходимо разработать и внедрить процедуру реализации обратной связи между различными уровнями управления для получения предложений и сообщений от работников и ответа на них. Результаты мониторинга системы экологического менеджмента, аудитов, производственного экологического контроля и анализа со стороны руководства следует доводить до сведения соответствующих лиц внутри предприятия.
Необходимо использовать различные методы внутреннего обмена информацией:
организовывать совещания, школы передового опыта в области охраны окружающей среды;
проводить семинары;
выпускать внутренние информационные бюллетени, устанавливать информационные стенды, вывешивать ящики для создания схем подачи предложений;
обмениваться сообщениями по электронной почте и др.
Обмен информацией с внешними заинтересованными сторонами является важным и эффективным инструментом экологического менеджмента.
Предприятию следует разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры получения информации от заинтересованных сторон и определить порядок реагирования на эту информацию, обеспечивая наличие соответствующих записей. При аварийных ситуациях с экологическими последствиями обмен информацией с внешними заинтересованными сторонами в ОАО «РЖД» осуществляется в соответствии с Регламентом по действиям при возникновении аварийных ситуаций с экологическими последствиями. Другим предприятиям железнодорожного транспорта следует разработать, внедрить и поддерживать свои процедуры обмена информацией с внешними заинтересованными сторонами при аварийных ситуациях с экологическими последствиями или руководствоваться требованиями Регламента по действиям при возникновении аварийных ситуаций с экологическими последствиями.
Методы внешнего обмена информацией должны включать в себя:
проведение открытых совещаний и форумов, организацию выставок;
создание совместных рабочих групп по экологическим проблемам;
организацию диалога с общественностью, участие в общественных мероприятиях;
публикацию отчетов о социальной ответственности;
организацию «горячей» телефонной линии;
переписку с представителями общественности посредством электронной почты.
5.5. Управление операциями
Предприятия железнодорожного транспорта в соответствии с требованиями п. 4.4.6 МС ISO 14001 должны идентифицировать виды своей деятельности, которые оказывают или могут оказывать значительное воздействие на окружающую среду и управлять ими.
Необходимо определить и контролировать критерии операций, связанных с воздействием на окружающую среду. Примером операции может быть очистка сточных вод, а примерами критериев данной операции могут быть: значение рН при очистке сточных вод, концентрация загрязняющих веществ.
При управлении операциями необходимо рассматривать всю деятельность предприятия, входящую в область применения СЭМ.
Выбор методов управления операциями зависит от множества факторов, таких как умение и опыт работников, выполняющих операцию, от сложности и экологической значимости самой операции. Управление операциями может осуществляться за счет осуществления планирования операций (например, установления требований к характеристикам очистного сооружения на этапе проектирования), разработки документированных процедур управления операциями (технологических регламентов, методик, инструкций по осуществлению деятельности и др.), осуществления контроля критериев операций, обеспечения нормального хода операций. Управление операциями должно также распространяться на обеспечение необходимой компетенции лиц, осуществляющих функции управления, чтобы гарантировать запланированное управление операциями.
Предприятию необходимо определить, каким образом подрядчики или поставщики могут влиять на способность предприятия управлять экологическими аспектами, связанными с выполняемыми ими операциями (примером операции, связанной с воздействием на окружающую среду, выполняемой подрядчиками на территории предприятия, может быть проведение ремонтных работ). Предприятие должно определить порядок управления операциями, связанными с работой поставщиков и подрядных организаций, такие, как включение требований к выполнению операций в документацию при заключении контрактов и соглашений.
5.6. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них
В соответствии с требованиями п. 4.4.7 МС ISO 14001 «предприятие должно установить, внедрить и поддерживать процедуру(ы) для выявления потенциально возможных нештатных ситуаций и аварий, которые могут оказывать воздействие(я) на окружающую среду, и действий в таких ситуациях».
Готовность к аварийным ситуациям, в том числе с экологическими последствиями, обеспечивается в рамках процедур выявления аварийных ситуаций, периодического анализа возможных аварийных ситуаций и проведения необходимых мероприятий. Обеспечение готовности к аварийным ситуациям осуществляется в соответствие с требованиями, установленными действующим законодательством и нормативно-техническими документами предприятия в области экологической, промышленной, пожарной безопасности и безопасности движения.
ОАО «РЖД» и другим предприятиям железнодорожного транспорта необходимо:
разработать документированные процедуры (СТО, регламенты, инструкции и др.), описывающие порядок действий по обеспечению готовности к аварийным ситуациям с экологическими последствиями;
периодически анализировать и, при необходимости, пересматривать свои процедуры, касающиеся готовности к аварийным ситуациям и реагирования на них, особенно после произошедших аварий или аварийных ситуаций;
проверять на практике, где это возможно, внедренные процедуры с помощью учений или тренировок.
Необходимые мероприятия по предупреждению и устранению аварийных ситуаций, в том числе с экологическими последствиями, на предприятиях включаются в соответствующие планы:
план локализации и ликвидации аварийных ситуаций (статья 10 Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 116-ФЗ);
план предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций (статья 14 Федерального закона от 21 декабря 1994 г. N 68-ФЗ, постановление Правительства РФ от 30 декабря 2003 г.);
план ликвидации аварийных разливов нефти и нефтепродуктов (постановления Правительства РФ от 21 августа 2000 г. N 613, от 15 апреля 2002 г. N 240, приказ МЧС России от 28 декабря 2004 г.)
другие планы, установленные требованиями законодательной и нормативно-технической документации предприятий железнодорожного транспорта.
Обеспечение подготовки к аварийным ситуациям предусматривает организационные, людские, технические, финансовые и другие ресурсы, необходимые для предотвращения, локализации и ликвидации аварийных ситуаций, а также их последствий.
6. Оценка систем экологического менеджмента на предприятиях железнодорожного транспорта
Методы оценки системы экологического менеджмента включают в себя мониторинг, измерения, оценку экологической результативности предприятия, внутренний аудит СЭМ и проведение анализа СЭМ. Кроме этого, по решению руководства предприятия, может быть проведена независимая оценка СЭМ специализированными сторонними организациями.
6.1. Мониторинг и измерения в системе экологического менеджмента
В соответствии с требованиями п. 4.5.1 МС ISO 14001:2004 предприятию необходимо обеспечить регулярный системный подход к проведению измерений и мониторинга экологической результативности. Мониторинг включает в себя сбор информации о природоохранной деятельности, например, данных измерений воздействий на окружающую среду (объемы выбросов, сбросов загрязняющих веществ), проводимых во времени. Измерения могут быть как количественные, так и качественные.
Цели проведения мониторинга и измерений СЭМ:
отслеживание соблюдения обязательств, содержащихся в Политике ООС, в достижении экологических целей и выполнении экологических задач, а также в постоянном повышении результативности;
получение информации для идентификации и оценки значимости экологических аспектов.
Проведение мониторинга воздействия предприятия на окружающую среду может осуществляться в рамках осуществления действующих на предприятии процедур производственного экологического контроля в соответствии с требованиями законодательства и нормативно-техническими требованиями. Результаты мониторинга и измерений на предприятии должны быть документированы.
Если на предприятии для проведения измерений в рамках производственного экологического контроля используется измерительное оборудование, то должен быть установлен порядок его поверки (калибровки) и технического обслуживания. Записи (результаты) поверки (калибровки) должны храниться в соответствии с установленным порядком в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Результаты измерений и мониторинга следует анализировать и использовать для идентификации как успешных действий, так и областей, где требуется коррекция или улучшение.
6.2. Проведение внутренних аудитов системы экологического менеджмента
6.2.1. Общий порядок проведения внутренних аудитов СЭМ
В соответствии с требованиями п. 4.5.5 МС ISO 14001 на предприятии с запланированной периодичностью должны проводиться внутренние аудиты системы экологического менеджмента для того, что бы определить:
поддерживается ли в рабочем состоянии внедренная система экологического менеджмента;
насколько действующая СЭМ соответствует запланированным на предприятии экологическим мероприятиям и требованиям МС ISO 14001;
возможности для улучшения действующей СЭМ.
При проведении внутренних аудитов СЭМ и сопровождения внешних аудитов рекомендуется учитывать требования стандарта ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента».
Предприятие должно организовать проведение внутренних аудитов СЭМ в следующем порядке:
назначить внутренних аудиторов СЭМ;
сформировать годовой план-график внутренних аудитов СЭМ;
разработать соответствующие плану-графику внутренних аудитов СЭМ программы внутренних аудитов функциональных единиц предприятия;
провести внутренние аудиты в соответствии с утвержденной программой внутренних аудитов СЭМ на год;
оформить результаты внутренних аудитов СЭМ;
разработать и внедрить корректирующие мероприятия по результатам внутренних аудитов СЭМ.
На предприятии могут проводиться плановые и внеплановые внутренние аудиты СЭМ.
Плановые аудиты проводятся ежегодно в обязательном порядке в соответствии с п. 6.2.4 настоящих методических требований.
Внеплановые аудиты СЭМ предприятия проводятся по следующим причинам:
необходимость проверки реализации запланированных по результатам плановых аудитов СЭМ корректирующих мероприятий;
ухудшение показателей предприятия (функциональной единицы) в области охраны окружающей среды и экологической безопасности;
важные изменения на предприятии (реорганизация, освоение новых видов производственной деятельности, услуг и т.п.);
решение руководства предприятия.
Сроки, объемы, критерии внепланового аудита и состав аудиторской группы назначаются распоряжением по предприятию. Независимо от причин проведения внепланового аудита его результаты оформляются Отчетом о внутреннем аудите СЭМ в соответствии с п. 6.2.5 настоящих методических требований.
6.2.2. Назначение внутренних аудиторов СЭМ
Внутренние аудиторы назначаются Приказом (распоряжением) по предприятию. Приказ (распоряжение) выпускается ежегодно до 30 октября года, предшествующего планированию проведения внутренних аудитов. Ответственность за подготовку приказа несет руководитель рабочей группы по внедрению СЭМ или, при ее отсутствии, руководитель функциональной единицы предприятия, отвечающей за внедрение и функционирование СЭМ.
Приказ (распоряжение) о назначении группы внутреннего аудита СЭМ должен включать состав группы и ответственность членов группы за проведение внутренних аудитов СЭМ.
В группу внутреннего аудита СЭМ должны входить работники, выполняющие роли:
руководителя группы;
внутренних аудиторов;
технических экспертов (при необходимости);
аудиторов-стажеров (при необходимости).
Допускается привлекать к внутреннему аудиту сторонние организации, имеющие соответствующий опыт и компетентных специалистов.
Руководитель группы внутреннего аудита СЭМ несет ответственность за:
разработку и согласование годового плана-графика внутренних аудитов СЭМ;
разработку и согласование программ внутренних аудитов функциональных единиц;
проведение внутренних аудитов в функциональных единицах предприятия;
оформление и представление руководству предприятия результатов внутренних аудитов СЭМ;
контроль выполнения корректирующих мероприятий по результатам внутренних аудитов СЭМ.
Внутренние аудиты должны проводиться объективными и беспристрастными аудиторами.
Руководитель группы внутреннего аудита и внутренние аудиторы назначаются из числа обученных по СЭМ работников предприятия. Если аудиторы, включаемые в группу, не в достаточном объеме обладают необходимыми знаниями о природоохранной деятельности проверяемых функциональных единиц предприятия, то в состав группы включаются технические эксперты, обладающие соответствующей компетенцией. В качестве технических экспертов могут выступать работники предприятия, специалисты других смежных предприятий (филиалов, дочерних обществ), а так же специалисты сторонних организаций, привлекаемых на договорных отношениях. При необходимости в группу аудита включаются аудиторы-стажеры, которые должны действовать только под руководством и контролем аудиторов.
В установленном порядке ежегодно планируется обучение внутренних аудиторов СЭМ в соответствии с пунктом 3.5 настоящих Методических требований.
6.2.3. Планирование внутренних аудитов СЭМ
Планирование проведения внутренних аудитов СЭМ осуществляется ежегодно до 30 ноября года, предшествующего планируемому, руководителем группы внутреннего аудита СЭМ и оформляется в виде Годового плана-графика внутренних аудитов СЭМ. Типовая форма Годового плана-графика внутренних аудитов СЭМ приведена в Приложении 4.
В Годовом плане-графике внутренних аудитов СЭМ указываются функциональные единицы предприятия, подлежащие аудиту, критерии аудита и месяц проведения аудита. Годовой план-график внутренних аудитов СЭМ должен охватывать все функциональные единицы предприятия, входящие в область распространения СЭМ и обеспечивать проверку всех элементов системы экологического менеджмента (всех пунктов МС ISO 14001) в течение планируемого года.
Годовой план-график внутренних аудитов СЭМ утверждается руководителем предприятия или представителем руководства по СЭМ. Утвержденный Годовой план-график внутренних аудитов СЭМ до 25 декабря года, предшествующего планируемому, направляется во все функциональные единицы предприятия, подлежащие аудиту, для организации подготовки к аудитам.
Программы проведения внутренних аудитов СЭМ разрабатываются для каждой функциональной единицы предприятия, указанной в Годовом план-графике внутренних аудитов СЭМ или подлежащей внеплановой проверке. Программа проведения внутренних аудитов СЭМ разрабатывается руководителем аудиторской группы в срок не позднее 15 рабочих дней до проведения внутреннего аудита соответствующей функциональной единицы на основании годового плана-графика проведения внутренних аудитов СЭМ или соответствующего распоряжения (приказа) руководителя предприятия о проведении внепланового аудита.
Программы проведения внутренних аудитов содержат информацию об аудиторах, проводящих аудит функциональной единицы, проверяемые подразделения функциональной единицы, критерии и дату проведения внутреннего аудита СЭМ в соответствии с Приложением 5 настоящих методических требований.
Программы проведения внутренних аудитов СЭМ согласовываются с руководителями проверяемых функциональных единиц и подписываются руководителем аудиторской группы не позднее, чем за 5 рабочих дней до начала проведения внутреннего аудита СЭМ в соответствующей функциональной единице.
Внутренние аудиторы, назначенные в Программе проведения внутренних аудитов СЭМ, осуществляют подготовку к проведению аудита. Для этого, в соответствии с критериями аудита, указанными в Программе внутренних аудитов СЭМ, разрабатываются Опросные листы для проведения аудита СЭМ функциональной единицы в соответствии с примером, представленным в Приложении 6.
6.2.4. Проведение внутренних аудитов СЭМ
Проведение внутренних аудитов СЭМ в функциональных единицах предприятия осуществляется аудиторами в соответствии с утвержденной Программой проведения внутренних аудитов СЭМ.
Руководитель проверяемой функциональной единицы должен обеспечить доступ группы внутреннего аудита в проверяемое подразделение и предоставление ей необходимой информации. При необходимости, в функциональной единице может быть назначен ответственный за обеспечение проверки из числа специалистов в области охраны окружающей среды.
В процессе аудита выполняется:
анализ аудиторами документации СЭМ, содержащей данные о природоохранной деятельности функциональной единицы (отчеты по предыдущим аудитам, протоколы внутренних аудитов, рабочие журналы, положения, инструкции в области СЭМ и др.);
наблюдение аудиторов за деятельностью персонала и осуществлением процессов;
опрос персонала.
Этапы проведения внутреннего аудита СЭМ в функциональных единицах:
предварительное совещание;
проверка на месте;
итоговое обсуждение результатов аудита;
разработка корректирующих мероприятий;
оформление результатов аудита;
контроль выполнения корректирующих мероприятий.
Предварительное совещание проводится руководителем аудиторской группы или внутренним аудитором с целью доведения информации по проведению внутреннего аудита СЭМ до всех участников аудита и разрешения возникших вопросов. Во время предварительного совещания руководитель аудиторской группы или внутренний аудитор представляет общую информацию о процедуре аудита, критериях аудита, обсуждаются все вопросы, связанные с предстоящим аудитом. Все возникшие разногласия должны быть разрешены до начала аудита.
При проверке на месте внутренний аудитор собирает необходимые и достаточные объективные свидетельства аудита. Свидетельства аудита сопоставляются с критериями аудита для получения выводов, которые могут указывать на соответствие, несоответствие, возможности к улучшению. Степень соответствия критериям аудита, выявленная в процессе аудита, регистрируется в протоколе внутреннего аудита СЭМ (Приложение 7).
Наблюдения, которые могут улучшить деятельность в сфере ООС, сделанные в ходе аудита и не относящиеся к несоответствиям, аудиторы оформляют как рекомендации по улучшению деятельности.
Аудиторы, проводившие внутренний аудит в функциональных единицах предприятия, в срок не позднее 5-ти рабочих дней после проведения проверки на месте заполняют графы 1,2 протокола внутреннего аудита и направляют в проверенную функциональную единицу.
Итоговое обсуждение результатов аудита проводится с целью доведения до сведения и разъяснения персоналу проверяемой функциональной единицы результатов внутреннего аудита. На итоговом обсуждении результатов аудита внутренний аудитор информирует руководителя (руководителей) проверяемого подразделения о несоответствиях, выявленных в ходе проверки и передает протоколы внутреннего аудита для дальнейшего заполнения.
Руководитель проверенной функциональной единицы в срок не позднее 5-ти рабочих дней со дня получения протокола внутреннего аудита разрабатывает по выявленным несоответствиям корректирующие мероприятия в соответствии с п. 6.2.6 настоящих методических требований, заполняет графы 3-5 протокола (кроме отметки о выполнении мероприятий) и возвращает протокол внутреннего аудита руководителю аудиторской группы.
Внутренние аудиторы при проведении следующей проверки функциональной единицы ставят отметку о выполнении или не выполнении мероприятий в графах 4-5 соответствующего протокола внутреннего аудита.
6.2.5. Отчет о внутреннем аудите СЭМ
После окончания каждой проверки функциональной единицы руководитель группы внутреннего аудита в срок до 15 рабочих дней должен оформить Отчет о внутреннем аудите СЭМ (Приложение 8).
Оформленный Отчет о внутреннем аудите СЭМ подписывается руководителем группы внутреннего аудита и передается на утверждение представителю руководства по СЭМ.
Копии Отчета о внутреннем аудите СЭМ направляются:
руководителю проверенной функциональной единицы предприятия;
руководителю рабочей группы по внедрению СЭМ (при наличии).
Оригинал Отчета о внутреннем аудите СЭМ, опросные листы аудиторов и все записи, документы, свидетельствующие о результатах аудита, хранятся у руководителя группы внутреннего аудита СЭМ.
Результаты внутренних аудитов используются для планирования корректирующих мероприятий (п. 6.2.6) и подготовки информации для анализа СЭМ со стороны руководства (п. 6.5).
6.2.6 Корректирующие мероприятия по результатам внутренних аудитов СЭМ
Ответственными за реализацию корректирующих мероприятий по результатам внутренних аудитов СЭМ являются руководители функциональных единиц предприятия, при проверке которых выявлены несоответствия.
Корректирующие мероприятия по результатам внутреннего аудита СЭМ разрабатываются персоналом, ответственным за природоохранную деятельность функциональной единицы или другим назначенным ответственным работником.
На каждое замечание, отраженное в протоколе внутреннего аудита, должно быть разработано отдельное мероприятие с указанием ответственного лица и срока исполнения мероприятия. Сроки должны быть определены точной датой, содержащей день, месяц и год исполнения. Рекомендуемый срок выполнения корректирующих мероприятий не более 2 месяцев от даты получения протокола внутреннего аудита. Исключением являются затратные мероприятия, требующие выделения особых ресурсов для их выполнения.
Ход реализации запланированных в протоколе внутреннего аудита СЭМ корректирующих мероприятий, их результативность и адекватность поставленным целям оценивается группой внутреннего аудита СЭМ при проведении следующего внутреннего аудита СЭМ или внеплановой проверки (если на то есть необходимость). Информация о выполнении корректирующих мероприятий заносятся в раздел 7 Отчета следующего внутреннего аудита СЭМ.
6.3. Оценка соответствия законодательным и другим требованиям, применимым к экологическим аспектам деятельности предприятия
В соответствии с требованиями п. 4.5.2 МС ISO 14001 предприятие должно разработать, внедрить и поддерживать процедуру периодической оценки соответствия законодательным и другим требованиям, которые применимы к его экологическим аспектам, как часть обязательств по обеспечению соответствия. Данные требования устанавливаются в соответствии с п. 4.4. настоящих методических требований.
Внутренняя оценка соответствия требованиям на предприятии осуществляется в рамках:
в осуществление производственного экологического контроля (в соответствии с п. 6.1 настоящих методических указаний);
внутренних аудитов (в соответствии с п. 6.2 настоящих методических указаний).
Внешняя оценка соответствия требованиям деятельности предприятия осуществляется в рамках:
внешних аудитов (в соответствии с п. 6.5 настоящих методических указаний);
проверок природоохранных государственных органов власти;
проверок со стороны заинтересованных сторон.
При оценке соответствия деятельности предприятия требованиям, которые оно обязалось выполнять используются следующие методы:
анализ документов и/или записей;
инспектирование средств производства (оборудования);
интервью (опросы);
анализ проекта или контроль выполняемых работ;
выборочный анализ результатов испытаний;
посещение объектов воздействия на окружающую среду и прямое наблюдение за деятельностью предприятия.
На предприятии должны вестись записи о результатах оценки соответствия (акты, протоколы, предписания, результаты анализов и др.).
6.4. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие мероприятия
Несоответствия СЭМ могут быть выявлены в любой период функционирования СЭМ как работниками предприятия, так и внешними сторонами. Несоответствия СЭМ могут быть выявлены:
в отношении требований стандарта ISO 14001: 2004;
требований нормативных правовых актов в сфере охраны окружающей среды:
внутренних нормативных требований, применимых к деятельности предприятия.
Источниками информации о несоответствиях СЭМ могут быть следующие зарегистрированные данные (данный перечень не является исчерпывающим):
записи по результатам мониторинга и измерений СЭМ (акты, протоколы проверок и др.)
несоответствия, выявленные по результатам проверок внешних контролирующих органов;
протоколы и отчеты о результатах внутренних и внешних аудитов СЭМ;
протоколы анализа СЭМ со стороны руководства.
Последовательность действий работников предприятия при обнаружении несоответствий СЭМ приведена в Приложении 9.
Руководитель функциональной единицы, где были выявлены несоответствия СЭМ, должен в кратчайшие сроки:
проанализировать и определить причину несоответствия;
рассмотреть, какие действия необходимо предпринять, чтобы смягчить возникшую проблему;
рассмотреть, какие изменения необходимо провести, чтобы исправить ситуацию (восстановить нормальное функционирование);
проанализировать, что необходимо сделать, чтобы предотвратить повторение возникшей проблемы (устранить ее причину);
запланировать корректирующее или предупреждающие мероприятие по устранению причины фактического или потенциального несоответствия, установить сроки и назначить ответственных работников за реализацию мероприятия, указать источник финансирования.
Руководители функциональных единиц или соответствующие специалисты (по поручению руководителей функциональных единиц) в течение пяти рабочих дней после выявления несоответствия включают данное несоответствие в План корректирующих и предупреждающей мероприятий в соответствии с Приложением 10 к настоящей методике.
Характер и сроки выполнения корректирующих и предупреждающих мероприятий должны соответствовать характеру и масштабу несоответствия, а также уровню его воздействия на окружающую среду. Руководитель должен обеспечивать выполнение корректирующих и предупреждающих мероприятий и систематически отслеживать их результативность.
Результаты выполнения Планов корректирующих мероприятий подразделения проверяются при проведении внутреннего аудита и рассматриваются при анализе СЭМ со стороны руководства.
6.5. Проведение анализа СЭМ со стороны руководства
Руководство предприятия в соответствии с требованиями п. 4.6 МС ISO 14001 должно проводить периодический анализ системы экологического менеджмента (далее — анализ СЭМ), чтобы оценить, сохраняется ли пригодность системы, ее адекватность и результативность.
Анализ СЭМ должен проводиться ежегодно и охватывать все функциональные единицы предприятия, входящих в область применения СЭМ. По решению руководства анализ СЭМ может проводиться отдельно в функциональных единицах предприятия.
За обеспечение проведения анализа СЭМ отвечает представитель руководства по СЭМ. Он назначает ответственных работников (специалистов в области охраны окружающей среды) за сбор и анализ данных по функционированию СЭМ.
Ответственные работники должны собрать следующие входные данные:
результаты внутренних аудитов СЭМ и оценки соответствия применимым законодательным и другим требованиям, которые предприятие обязалась выполнять;
сообщения внешних заинтересованных сторон, включая претензии;
данные об экологической результативности предприятия;
результаты достижения экологических целей и выполнения экологических задач;
данные о состоянии выполнения корректирующих и предупреждающих мероприятия;
результаты действий по результатам предыдущего анализа со стороны руководства;
информацию об изменениях обстоятельств, включая изменения законодательных и других требований, которые предприятие обязалось выполнять;
рекомендации по улучшению.
Для получения входных данных ответственные за анализ СЭМ работники составляют и отправляют в функциональные единицы запросы соответствующей информации. При получении информации ответственные за анализ СЭМ работники должны провести ее анализ и подготовить Отчет о функционировании СЭМ предприятия. Типовая структура Отчета о функционировании СЭМ предприятия представлена в Приложении 11.
Отчет о функционировании СЭМ должен включать результаты анализа и проекты решений по следующим вопросам:
о пригодности, адекватности и результативности системы экологического менеджмента предприятия;
об изменениях кадровых и финансовых ресурсов системы экологического менеджмента;
о действиях, имеющих отношение к возможным изменениям экологической политики, целей, задач и другим элементам системы экологического менеджмента.
Отчет о функционировании СЭМ предприятия за год согласовывает представитель руководства по СЭМ и представляет на рассмотрение руководителю предприятия. Результаты анализа (отчет) рассматриваются на совещании у руководителя предприятия. По итогам совещания должен быть оформлен и утвержден руководителем предприятия Протокол, включающий следующую информацию:
1. Перечень представленных документов для анализа СЭМ руководством;
2. Решения и действия по повышению результативности СЭМ и ее процедур;
3. Решения и действия по изменению экологических целей и задач предприятия;
4. Решения и действия, относящиеся к потребностям в ресурсах;
5. Сроки реализации решений и ответственных;
6. План мероприятий по улучшению СЭМ по результатам анализа СЭМ в виде приложения к Протоколу (Приложение 12).
Результаты выполнения решений по результатам анализа СЭМ рассматриваются при проведении последующего анализа СЭМ.
6.6. Организация проведения независимой оценки СЭМ Внедренная на предприятии система экологического менеджмента может быть подвергнута независимой оценке путем сертификации на соответствие требованиям стандартов в области СЭМ.
Цель сертификации СЭМ по требованиям МС ISO 14001 — получение независимой авторитетной оценки соответствия действующей на предприятии системы управления природоохранной деятельностью установленным мировым нормам и правилам в области экологического менеджмента.
Сертификация СЭМ предприятий железнодорожного транспорта осуществляется после полного завершения процесса внедрения СЭМ. Для проведения процедуры сертификации на предприятии должны быть реализованы следующие мероприятия:
разработана и введена в действие документация СЭМ;
функциональные единицы предприятия, входящие в область применения СЭМ, осуществляют свою деятельность в соответствии с требованиями документов СЭМ;
с установленной периодичностью на предприятии проводятся внутренние аудиты СЭМ, результаты аудитов документируются;
проводится периодический анализ действующей СЭМ со стороны руководства предприятия.
Для проведения процедуры сертификации СЭМ по требованиям МС ISO 14001 должен быть выбран международный сертификационный орган (далее — орган по сертификации). Орган по сертификации выбирается из числа действующих на территории РФ лицензированных международных компаний, осуществляющих сертификацию по требованиям МС ISO 14001.
Выбор органа по сертификации осуществляется в соответствии с действующими закупочными процедурами предприятия. Дополнительными критериями выбора органа по сертификации (для проведения закупочных процедур) могут являться наличие у органа по сертификации:
аккредитации на территории РФ;
специализации по области деятельности предприятия железнодорожного транспорта;
возможности проведения аудитов на территории расположения функциональной единицы предприятия, входящих в область применения СЭМ.
Для проведения сертификационного аудита предприятие должно оформить и направить в орган по сертификации Заявку на проведение сертификации (далее — Заявка) с приложением необходимой документации в соответствии с установленными органом по сертификации требованиями. Перечень необходимой для предоставления в орган по сертификации документации может включать:
организационную структуру предприятия-заявителя;
описание действующей системы (руководство по СЭМ) или область применения СЭМ;
действующие документированные процедуры СЭМ;
результаты последнего внутреннего аудита СЭМ;
результаты последнего анализа СЭМ со стороны руководства.
Подготовка Заявки и пакета документации для органа по сертификации осуществляется рабочей группой по внедрению СЭМ, назначенными руководством предприятия ответственными специалистами или привлеченными внешними специалистами.
После получения запрошенной документации орган по сертификации должен выслать на согласование руководству предприятия-заявителя План (программу) проведения сертификационного аудита (далее — План аудита). При согласовании Плана аудита необходимо проверить:
правильность указания в Плане аудита наименования аудитируемых подразделений предприятия и инициалы руководителей и работников;
корректность определения деятельности подразделений, должностных лиц, подлежащих аудиту;
корректность определения даты и времени проведения аудитов.
Согласованный предприятием и утвержденный органом по сертификации План аудита необходимо довести до сведения всех руководителей, должностных лиц и специалистов, задействованных в сертификационном аудите СЭМ. За подготовку к прохождению аудита отвечает представитель руководства по СЭМ. Подготовка к сертификационному аудиту может включать проведение:
совещаний с руководителями, инструктажей работников;
обучающих семинаров, направление работников на дополнительное обучение;
внеплановых внутренних аудитов (проверок);
ревизий внутреннего документооборота функциональных единиц предприятия;
консультаций с внешними специалистами в области СЭМ.
При необходимости для подготовки к сертификационному аудиту предприятием может быть разработан отдельный План (Программа).
В соответствии с порядком осуществления процедуры сертификации конкретного органа по сертификации данный орган может провести предварительный (оценочный) аудит для оценки готовности предприятия-заявителя к сертификации.
За обеспечение прохождения предприятием сертификационного аудита отвечает назначенный представитель руководства по СЭМ. Должны быть назначены сопровождающие внешних аудиторов из числа руководителей или работников предприятия, отвечающих за природоохранную деятельность. Назначенные сопровождающие сопровождают внешних аудиторов во время проверки предприятия в соответствии с Планом аудита.
Руководители проверяемых функциональных единиц предприятия отвечают за обеспечение доступа внешних аудиторов к месту проведения аудита и предоставление на месте всей запрашиваемой информации, касающейся функционирования СЭМ. Руководители проверяемых функциональных единиц могут назначить ответственных лиц для предоставления аудиторам запрашиваемой информации из числа работников, ответственного за природоохранную деятельность.
При получении предприятием Отчета о проведении сертификационного аудита, в случае наличия несоответствий или замечаний предприятие обязано разработать и согласовать с органом по сертификации План корректирующих мероприятий по результатам сертификационного аудита (далее — План КД). План КД должен содержать мероприятия по устранению причин выявленных несоответствий, сроки их устранения и учитывать требования МС ISO 14001 по работе с несоответствиями (п. 6.4 настоящих Методических требований).
После согласования Плана КД предприятие реализует запланированные мероприятии по устранению причин выявленных при сертификации несоответствий системы экологического менеджмента и направляет органу по сертификации отчетные материалы, подтверждающие выполнение этих мероприятий. Подтверждающие материалы могут включать:
переработанные и утвержденные документы СЭМ;
отдельные изменения к документам СЭМ;
приказы, распоряжения, протоколы совещаний, включающие необходимые решения руководства;
акты проверок, аудитов, отчеты и другие свидетельства.
Сертификат соответствия СЭМ требованиям МС ISO 14001, выданный международным органом по сертификации, действителен в течении трех лет с обязательным условием ежегодного прохождения предприятием надзорных аудитов. Подготовка и обеспечение прохождения надзорных аудитов осуществляется так же, как подготовка и обеспечение прохождения сертификационного аудита.
При прохождении периодических процедур оценки соответствия СЭМ по договоренности с органом по сертификации возможно изменение области применения СЭМ предприятия (например, распространение действия СЭМ на другие функциональные единицы или виды деятельности предприятия, ранее не входившие в область применения системы).
Приложение N 1
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
Соответствие разделов Методических требований требованиям МС ISO 14001: 2004
|
Международный стандарт |
Методические требования |
||
|
N |
Наименование пункта |
Номер |
Наименование раздела / |
|
4.1 |
Требования к системе |
2.2 |
Порядок разработки и внедрения |
|
4.2 |
Экологическая политика |
4.2 |
Разработка Политики предприятия |
|
4.3 |
Планирование |
4 |
Разработка систем |
|
4.3.1 |
Экологические аспекты |
4.3 |
Идентификация экологических |
|
4.3.2 |
Законодательные и |
4.4 |
Идентификация применимых к |
|
4.3.3 |
Цели, задачи и программа(ы) |
4.5 |
Постановка экологических целей, |
|
4.4 |
Внедрение и функционирование |
5 |
Внедрение систем экологического |
|
4.4.1 |
Ресурсы, функциональные |
5.2 |
Ресурсы, необходимые для |
|
4.4.2 |
Компетентность, подготовка |
5.3 |
Компетентность, подготовка и |
|
4.4.3 |
Обмен информацией |
5.4 |
Обмен экологической информацией |
|
4.4.4 |
Документация |
4.6 |
Разработка документации СЭМ |
|
4.4.5 |
Управление документацией |
4.6 |
Разработка документации СЭМ |
|
4.4.6 |
Управление операциями |
5.5 |
Управление операциями |
|
4.4.7 |
Готовность к нештатным |
5.6 |
Готовность к аварийным ситуациям |
|
4.5 |
Контроль |
6 |
Оценка систем экологического |
|
4.5.1 |
Мониторинг и измерение |
6.1 |
Мониторинг и измерения в системе |
|
4.5.2 |
Оценка соответствия |
6.3 |
Оценка соответствия |
|
4.5.3 |
Несоответствия, |
6.4 |
Несоответствия, корректирующие и |
|
4.5.4 |
Управление записями |
4.6 |
Разработка документации СЭМ |
|
4.5.5 |
Внутренний аудит |
6.2 |
Проведение внутренних аудитов |
|
4.6 |
Анализ со стороны |
6.4 |
Проведение анализа СЭМ со |
Приложение N 2
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
Типовой перечень документации функциональной единицы, запрашиваемой для проведения предварительной оценки действующей системы управления природоохранной деятельностью предприятия
1.1. Актуальная организационная структура или перечень всех подразделений функциональной единицы предприятия.
1.2. Должностные инструкции специалистов, выполняющих функции в сфере охраны окружающей среды предприятия.
1.3. Утвержденные: проекты нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, проекты нормативов предельно допустимых выбросов и сбросов объектов.
1.4. Реестры действующих нормативных правовых актов и внутренних нормативных документов (регламентов) в сфере охраны окружающей среды, которыми руководствуются на предприятии (при наличии)
1.5. Копии действующих внутренних нормативных документов в сфере охраны окружающей среды (стандартов, положений, инструкции, регламентов, приказов, распоряжений), включая документы о распределении ответственности.
1.6. Документы по реагированию на аварийные и чрезвычайные ситуации (например: планы ликвидации аварийных ситуаций, порядок управления пожарной безопасностью и т.п.).
1.7. Акты проверок контролирующих органов в сфере охраны окружающей среды, отчеты об экологических аудитах проверяемых подразделений за последние 3 года. Сведения о наличии и размерах штрафов в сфере охраны окружающей среды и экологической безопасности за последний год.
1.8. Государственная статистическая отчетность за последний год (Формы 2ТП (воздух), 2ТП (водхоз), 2 ТП (отходы), 4-ОС для подразделений дирекции).
1.9. План природоохранных мероприятий филиала на текущий год (при наличии).
1.10. Отчет о реализации плана природоохранных мероприятий филиала за предыдущий год (при наличии).
Приложение N 3
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
Типовая программа внедрения системы экологического менеджмента в соответствии с требованиями МС ISO 14001: 2004 на предприятии
|
N п.п. |
Наименование мероприятия |
Срок |
Ответственные |
|
1. |
Создание рабочей группы по внедрению СЭМ, |
||
|
2. |
Организация проведения обучения членов Рабочей |
||
|
3. |
Определение области применения СЭМ, |
||
|
4. |
Разработка, согласование и утверждение |
||
|
5. |
Разработка, согласование и утверждение |
||
|
6. |
Разработка, согласование и утверждение |
||
|
7. |
Работа рабочей группы предприятия по внедрению |
||
|
8. |
Разработка и утверждение Программы проведения |
||
|
9. |
Организация проведения внутренних аудитов СЭМ на |
||
|
10. |
Реализация Плана корректирующих мероприятий по |
||
|
11. |
Организация проведения анализа |
||
|
12. |
Организация проведения итогового совещания по |
Приложение N 4
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
УТВЕРЖДАЮ
_______________
(должность)
___________________ И.О. Фамилия
(подпись)
«__»_________ 20__ г.
Годовой план-график проведения внутренних аудитов СЭМ______________________
(наименование предприятия)
на 20 ___год
|
N |
Наименование |
Проверяемые |
Месяцы |
|||||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель аудиторской группы ____________ _____________________
(подпись) (расшифровка подписи)
Приложение N 5
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
УТВЕРЖДАЮ
_______________
(должность)
___________________ И.О. Фамилия
(подпись)
«__»_________ 20__ г.
Программа
проведения внутреннего аудита СЭМ
___________________________________
(наименование функциональной единицы)
1. Дата проведения внутреннего аудита СЭМ:____________________________________________
2. Время начала внутреннего аудита СЭМ: ______________________________________________
3. Состав группы аудита:
Руководитель _________________________________________________________________________
Внутренние аудиторы __________________________________________________________________
Технические эксперты _________________________________________________________________
Аудиторы-стажеры _____________________________________________________________________
4. Основание для проведения аудита: __________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
5. Цель аудита: ______________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
6. Область аудита: ___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
7. Критерии аудита: __________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
Руководитель аудиторской
группы ____________________ ____________________
подпись расшифровка подписи
Согласовано:
Руководитель проверяемой
Функциональной единицы ____________________ ____________________
подпись расшифровка подписи
Приложение N 6
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
Пример опросного листа для проведения внутреннего аудита СЭМ
|
Пункты |
Вопросы |
Ответы |
|
п. 4.1 |
1. Документирована ли область |
|
|
п. 4.2 |
1. Имеется ли в функциональной |
|
|
п. 4.3.1 |
1. Имеется ли процедура идентификации |
|
|
п. 4.3.2 |
1…. |
Приложение N 7
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
ПРОТОКОЛ
внутреннего аудита СЭМ N
|
Проверяемая функциональная единица |
|
|
Руководитель проверяемой функциональной |
|
|
Руководитель аудиторской группы (должность, |
|
|
Внутренний аудитор (должность, Ф.И.О.) |
|
|
Технический эксперт (должность, Ф.И.О.) |
|
|
Аудитор-стажер (должность, Ф.И.О.) |
|
|
Дата проведения аудита (должность, Ф.И.О.) |
|
|
Участники аудита (должность, Ф.И.О.) |
1. Несоответствия:
|
N п/п |
Ссылка на пункт ISO 14001, |
Описание несоответствия. |
2. Рекомендации по улучшению деятельности: ___________________________________________
__________________________________________________________________________________________
Руководитель аудиторской группы
ФИО ______________________ «___»_____________20 _г.
подпись
Внутренний аудитор
ФИО ______________________ «___»_____________20 _г.
подпись
3. С выявленным несоответствием согласен:
Руководитель проверяемой функциональной единицы
ФИО ______________________ «___»_____________20 _г.
подпись
4. Корректирующие мероприятия
|
N несоответствия по п. 1 данного Протокола |
Предполагаемая |
Описание |
Сроки |
Ответственный |
Отметка о |
5. Мероприятия по улучшению деятельности в сфере РОС:
|
Описание мероприятия |
Сроки реализации |
Ответственный |
Отметка о |
Руководитель проверяемой
функциональной единицы
ФИО ______________________ «___»_____________20 _г.
подпись
ПРИМЕЧАНИЕ: части 1, 2 заполняются внутренним аудитором;
части 3,4, 5 — заполняются руководителем функциональной единицы
Приложение N 8
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
УТВЕРЖДАЮ
_______________
(должность)
___________________ И.О. Фамилия
(подпись)
«__»_________ 20__ г.
Отчет о внутреннем аудите СЭМ
____________________________________
наименование функциональной единицы
1. Дата проведения аудита: ___________________________________________________________
2. Основание для проведения аудита:
__________________________________________________________________________________________
3. Цель аудита:
__________________________________________________________________________________________
4. Область аудита:
__________________________________________________________________________________________
5. Критерии аудита:
__________________________________________________________________________________________
6. При проведении аудита выявлено_______________________ несоответствий.
(число несоответствий)
Протокол внутреннего аудита СЭМ прилагается к отчету на ____ листах.
7. Информация о выполнении корректирующих мероприятий предыдущего аудита СЭМ:
__________________________________________________________________________________________
8. ЗАКЛЮЧЕНИЕ:
В результате проведенного аудита общим является вывод о высокой (низкой) степени
соответствия деятельности ____________________________ ________________________требованиям
(наименование функциональной единицы)
стандарта ISO 14001:2004, внутренних документов СЭМ и нормативных правовых актов,
применимых к деятельности подразделения. Выявленные несоответствия полностью (не
полностью) признаны руководителем подразделения. (Указать непризнанные несоответствия,
если таковые есть).
Согласовано:
Руководитель
аудиторской группы: _________________ _________________
подпись Фамилия И.О.
Приложение N 9
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
Последовательность действий по работе с несоответствиями и разработке корректирующих и предупреждающих мероприятий
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Последовательность действий по работе с фактическими несоответствиями и │
│разработке корректирующих мероприятий │
│ ┌──────────────────────────┐ │
│ │ Фактическое │ В функциональной единице А ремонтная │
│ │ несоответствие │ подрядная организация складирует отходы с │
│ └────────────┬─────────────┘ нарушением схемы мест временного хранения │
│ │ отходов Предприятия │
│ V │
│ ┌──────────────────────────┐ │
│ │ Устранение │ Руководитель функциональной единицы А │
│ │ несоответствия │ организует сбор и транспортировку оставленных │
│ │ (коррекция) │ отходов силами своей функциональной единицы │
│ └────────────┬─────────────┘ │
│ │ │
│ V В договоре с ремонтной подрядной организацией │
│ ┌──────────────────────────┐ установлены только общие требования по ООС. │
│ │ Коренная причина │ Требования о соблюдении схемы мест временного │
│ │ несоответствия │ хранения отходов излагаются в устной форме │
│ └────────────┬─────────────┘ │
│ │ │
│ V │
│ ┌──────────────────────────┐ │
│ │ Корректирующее │ Внесение в договор с ремонтной подрядной │
│ │ мероприятия │ организацией, работающей в функциональной │
│ └──────────────────────────┘ единице А, обязанностей организации по │
│ условиям хранения отходов │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Последовательность действий по работе с потенциально возможным несоответствиям и │
│разработке предупреждающих мероприятий │
│ │
│ ┌──────────────────────────┐ │
│ │ Анализ причины │ Как установлены в договорах с подрядными │
│ │ возникновения │ организациями требования по ООС в │
│ │ потенциального │ функциональной единице А? │
│ │ несоответствия │ │
│ └────────────┬─────────────┘ │
│ │ │
│ V В функциональной единице А в договорах с │
│ ┌──────────────────────────┐ подрядными организациями требования по ООС не │
│ │ Потенциальное │ предусматриваются, что может привести к │
│ │ несоответствие │ несоблюдению природоохранных требований при │
│ └────────────┬─────────────┘ выполнении работ подрядными организациями на │
│ │ территории Предприятия │
│ V │
│ ┌──────────────────────────┐ Внесение в договора с подрядными организациями │
│ │ Предупреждающее │ обязательств по соблюдению требований по ООС │
│ │ мероприятие │ │
│ └──────────────────────────┘ │
│ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Приложение N 10
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
ПЛАН КОРРЕКТИРУЮЩИХ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ
________________________________
наименование функциональной единицы
|
N |
Формулировка |
Источник |
Причина |
Содержание |
Ответственный |
Сроки выполнения |
Источники и объем |
Отметка о |
|
|
начало |
окончание |
||||||||
Приложение N 11
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
Типовая структура Отчета о функционировании СЭМ предприятия
1. Введение
2. Реализация политики в области охраны окружающей среды
2.1 Краткий анализ природоохранной деятельности за отчетный период
2.2 Необходимость внесения изменений в политику в области охраны окружающей среды
3. Реализация целей, задач и мероприятий в области ООС
1.1 Перечень целей и связанных с ними задач и мероприятий, достигнутый прогресс по каждому мероприятию
1.2 Основные проблемы, отклонения от графиков выполнения программ, причины
1.3 Предложения по корректировке целей, задач и мероприятий
4. Реализация природоохранной деятельности
4.1 Значимые экологические аспекты и результаты работ по управлению ими
4.2 Результаты мониторинга ключевых показателей связанных со значимыми экологическими аспектами
4.3 Изменения в деятельности предприятия, связанные с экологическими аспектами предприятия
4.4 Изменения в нормативных правовых требованиях, связанных с экологическими аспектами предприятия
4.5 Результаты оценок соответствия нормативным правовым и другим требованиями по данным производственного контроля; анализ причин выявленных несоответствий и нарушений
4.6 Затраты на мероприятия в области ООС
4.7 Данные по аварийным ситуациям и затраты на ликвидацию экологических последствий аварийных ситуаций
5. Результаты внутреннего аудита СЭМ
5.1 Выполнение годового плана-графика аудитов
5.2 Анализ основных причин выявленных несоответствий
5.3 Предложения по корректировке процедур СЭМ
6 Результативность функционирования СЭМ
6.1 Статус и результативность предпринятых корректирующих и предупреждающих мероприятий
6.2 Информирование и обучение персонала филиала и подрядных организаций по вопросам СЭМ
6.3 Ресурсы на поддержание СЭМ, оценка их достаточности
6.4 Сведения по обмену информацией с внешними заинтересованными сторонами, включая жалобы
6.5 Сведения о действиях, предпринятых по результатам предыдущего проведения анализа СЭМ со стороны руководства предприятия
7 Выводы и рекомендации по улучшению СЭМ
7.1 Общее состояние и функционирование СЭМ предприятия, ее соответствие установленным требованиям
7.2 Предложения о внесении изменений в политику в области охраны окружающей среды, цели, задачи и документированные процедуры СЭМ, если это необходимо
7.3 Направления совершенствования деятельности и перечень необходимых мероприятий, для обеспечения принципа постоянного улучшения СЭМ
7.4 Оценка достаточности имеющихся ресурсов для обеспечения функционирования СЭМ
Приложение N 12
к методическим требованиям
Системы экологического менеджмента
на железнодорожном транспорте
УТВЕРЖДАЮ
_______________
(должность)
___________________ И.О. Фамилия
(подпись)
«__»_________ 20__ г.
План мероприятий
по улучшению системы экологического менеджмента __________________________
(наименование предприятия)
по результатам анализа СЭМ со стороны руководства от «__»____________ 20__ г.
|
N |
Содержание мероприятия |
Пункт МС ISO |
Сроки |
Ответственный за |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Представитель руководства по СЭМ — _____________ _____________ ________________
(должность) (подпись) (И.О. Фамилия)