Распоряжение ОАО РЖД от 21.01.2015 N 99р
ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 января 2015 г. N 99р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПАРТАМЕНТА ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ С ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ АППАРАТА УПРАВЛЕНИЯ ОАО «РЖД», ЕГО СТРУКТУРНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ, ФИЛИАЛАМИ В ОБЛАСТИ СОБЛЮДЕНИЯ ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ И ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ
В целях улучшения организации работы и определения порядка взаимодействия Департамента технической политики с подразделениями аппарата управления ОАО «РЖД», его структурными подразделениями, филиалами в области соблюдения лицензионных требований и подтверждения соответствия:
1. Утвердить прилагаемый Регламент взаимодействия Департамента технической политики с подразделениями аппарата управления ОАО «РЖД», его структурными подразделениями, филиалами в области соблюдения лицензионных требований и подтверждения соответствия.
2. Руководителям подразделений аппарата управления ОАО «РЖД», филиалов и структурных подразделений ОАО «РЖД» ознакомить причастных работников с Регламентом, утвержденным настоящим распоряжением, и обеспечить его соблюдение.
Старший вице-президент ОАО «РЖД»
В.А.Гапанович
УТВЕРЖДЕН
распоряжением ОАО «РЖД»
от 21 января 2015 г. N 99р
РЕГЛАМЕНТ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПАРТАМЕНТА ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ ОАО «РЖД» С ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ АППАРАТА УПРАВЛЕНИЯ ОАО «РЖД», ЕГО СТРУКТУРНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ, ФИЛИАЛАМИ В ОБЛАСТИ СОБЛЮДЕНИЯ ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ И ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ
1.1.1. Настоящий Регламент устанавливает порядок взаимодействия Департамента технической политики ОАО «РЖД» — подразделениями аппарата управления ОАО «РЖД», его структурными подразделениями, филиалами ОАО «РЖД» в области соблюдения лицензионных требований и подтверждения соответствия (далее — Регламент).
1.1.2. Участниками взаимодействия являются подразделения аппарата управления ОАО «РЖД», структурные подразделения, филиалы и другие подразделения ОАО «РЖД».
1.1.3. Взаимодействие участников осуществляется в рамках следующих направлений работы:
разработка годовых планов-графиков проведения работ по подтверждению соответствия и лицензированию;
формирование отчетов о выполнении планов-графиков проведения работ по подтверждению соответствия и лицензированию;
нормативно-методическое обеспечение по вопросам подтверждения соответствия и лицензирования;
взаимодействие при проведении мероприятий по государственному контролю (надзору).
1.1.4. Положения Регламента являются обязательными для исполнения всеми участниками взаимодействия, если иное не предусмотрено другими нормативными документами ОАО «РЖД».
1.2. Термины, определения и сокращения
В настоящем Регламенте используются следующие сокращения:
АИС — автоматизированная информационная система;
АС — автоматизированная система;
ТЭО — технико-экономическое обоснование.
1.3. Ссылки на нормативные документы
Настоящий Регламент разработан в соответствии со следующими нормативными документами:
1.3.1. Решение Комиссии Таможенного союза от 15.07.2011 N 710 «О принятии технических регламентов Таможенного союза «О безопасности железнодорожного подвижного состава», «О безопасности высокоскоростного железнодорожного транспорта» и «О безопасности инфраструктуры железнодорожного транспорта».
1.3.2. Федеральный закон от 28.12.2013 N 412-ФЗ «Об аккредитации в национальной системе аккредитации».
1.3.3. Федеральный закон Российской Федерации от 04.05.2011 N 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».
1.3.4. Федеральный закон Российской Федерации от 27.12.2002 N 184-ФЗ «О техническом регулировании».
1.3.5. Федеральный закон Российской Федерации от 10.01.2003 N 17-ФЗ «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации».
1.3.6. Федеральный закон Российской Федерации от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
1.3.7. Закон Российской Федерации от 21.07.1993 N 5485-1 «О государственной тайне».
1.3.8. Закон Российской Федерации от 21.02.1992 N 2395-1 «О недрах».
1.3.9. Федеральный закон Российской Федерации от 07.07.2003 N 126-ФЗ «О связи».
1.3.10. Закон Российской Федерации от 27.12.1991 N 2124-1 «О средствах массовой информации».
1.3.11. Федеральный закон Российской Федерации от 21.11.1995 N 170-ФЗ «Об использовании атомной энергии».
1.3.12. Приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 30.04.2009 N 141 «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
1.3.13. Правила по сертификации. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации технических средств железнодорожного транспорта П ССФЖТ 31/ПМГ 40-2003.
1.3.14. Инструкция по делопроизводству и документированию управленческой деятельности в ОАО «РЖД» (приказ ОАО «РЖД» от 17 июня 2013 г. N 55).
1.3.15. Положение о порядке проведения работы по получению, переоформлению лицензий для осуществления отдельных видов деятельности ОАО «РЖД» (распоряжение ОАО «РЖД» от 30 августа 2004 г. N 3190р).
1.3.16. Стандарт регламентов ОАО «РЖД» (распоряжение ОАО «РЖД» от 31 октября 2011 г. N 2338р).
1.4. Порядок внесения изменений
Организацию работ по внесению изменений в настоящий Регламент осуществляет Департамент технической политики.
Решение о внесении изменений в настоящий Регламент принимает Департамент технической политики с учетом предложений подразделений ОАО «РЖД».
2.1. Разработка годового плана-графика проведения работ по подтверждению соответствия и лицензированию
2.1.1. Ежегодно до 25 (двадцать пятого) августа года, предшествующего планируемому, подразделения ОАО «РЖД» направляют в Департамент технической политики планы работ по сертификации и лицензированию (далее — планы) и ТЭО, в том числе в электронном виде (редактируемом формате).
Формы планов работ представлены в приложении N 1.
ТЭО должно содержать анализы, расчеты, оценки экономической целесообразности осуществления работ, ссылки на нормативные документы, подтверждающие необходимость проведения работ и заявленную стоимость <1>.
———————————
<1> ТЭО Трансэнерго должно содержать информацию об объемах включения региональными службами по тарифам и ценообразованию в тарифы на передачу электроэнергии стоимости работ по подтверждению соответствия по ранее произведенным работам, а также размер затрат, заявленных Трансэнерго, в состав необходимой валовой выручки в планируемом периоде.
2.1.2. Планы работ и ТЭО представляются подразделениями ОАО «РЖД» в следующие сроки:
годовые планы — до 25 (двадцать пятого) августа;
планы на второй квартал — до 15 (пятнадцатого) февраля;
планы на третий квартал — до 15 (пятнадцатого) мая;
планы на четвертый квартал — до 15 (пятнадцатого) августа.
2.1.3. Департамент технической политики в течение 14 (четырнадцати) рабочих дней рассматривает полученные годовые планы работ на корректность заполнения форм планов и обоснованность заявляемых работ, согласовывает их или вносит предложения по корректировке в установленном порядке [1.3.14].
Квартальные планы в течение 5 (пяти) рабочих дней рассматриваются и согласовываются Департаментом технической политики в установленном порядке [1.3.14.].
2.1.4. На основании согласованных годовых планов работ подразделений ОАО «РЖД» Департамент технической политики в срок до 25 (двадцать пятого) ноября года, предшествующего планируемому, формирует проект общего плана-графика проведения работ по подтверждению соответствия и лицензированию, утверждаемый распоряжением ОАО «РЖД» в установленном порядке [1.3.14.].
2.1.5. Утвержденный план-график проведения работ по подтверждению соответствия и лицензированию направляется в подразделения ОАО «РЖД» в установленном порядке [1.3.14.].
2.2. Взаимодействие в рамках получения нотариально удостоверенных копий лицензий
2.2.1. В течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения лицензий в федеральных органах исполнительной власти, ответственные подразделения аппарата управления и филиалы ОАО «РЖД» [1.3.15.] составляют в произвольной форме перечень структурных подразделений ОАО «РЖД», на которые распространяется действие полученных лицензий.
2.2.2. Составленный перечень в электронном виде (редактируемом формате) направляется в Департамент технической политики.
2.2.3. Департамент технической политики в установленном порядке [1.3.14.] согласовывает полученный перечень и в установленном порядке [1.3.15] осуществляет выдачу нотариально удостоверенных копий лицензий.
2.3. Нормативно-методическое обеспечение по вопросам лицензирования и подтверждения соответствия
2.3.1. Нормативно-методическое обеспечение по вопросам лицензирования и подтверждения соответствия в ОАО «РЖД» осуществляет Департамент технической политики.
2.3.2. Подразделения ОАО «РЖД» могут разрабатывать нормативно-методические документы по вопросам лицензирования и подтверждения соответствия для собственных структурных подразделений.
2.3.3. Проекты нормативно-методических документов по подтверждению соответствия и лицензированию, разработанные подразделениями ОАО «РЖД» для собственных структурных подразделений, подлежат согласованию с Департаментом технической политики.
2.3.4. Департамент технической политики в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения проекта нормативно-методического документа согласовывает его в установленном порядке [1.3.14.].
2.4. Формирование отчетов о выполнении план-графика работ по подтверждению соответствия и лицензированию
2.4.1. Ежемесячно, ежеквартально и ежегодно подразделения ОАО «РЖД» формируют отчеты о выполнении плана-графика работ по подтверждению соответствия и лицензированию.
2.4.2. Ежемесячная и ежеквартальная отчетность является промежуточной и формируется нарастающим итогом с начала отчетного года.
2.4.3. Ведение отчетов осуществляется путем внесения данных в АИС «Сертификация» и АС «Управление лицензированием» в автоматизированном режиме по заданной форме.
2.4.4. При отсутствии доступа к автоматизированным системам допускается формирование отчетов ручным способом (Приложение N 2) в электронном виде (редактируемом формате).
2.4.5. Ежемесячные и ежеквартальные отчеты представляются подразделениями ОАО «РЖД» в срок до 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным периодом, в Департамент технической политики.
2.4.6. Итоговый отчет за год представляется не позднее 15 (пятнадцатого) декабря отчетного года.
Отчет подлежит дополнению по мере выполнения работ, завершение которых предусмотрено в следующем году.
2.4.7. В случае выявления невыполнения план-графика работ по подтверждению соответствия и лицензированию, Департамент технической политики в течение 5 (пяти) рабочих дней направляет в подразделение ОАО «РЖД» информацию о выявленных недостатках и требование об их устранении, принимает участие в разработке корректирующий мероприятий.
2.5. Взаимодействие при проведении мероприятий по государственному контролю (надзору)
2.5.1. При поступлении информации (уведомлений) о проведении мероприятий по государственному контролю (надзору) в области подтверждения соответствия и лицензирования, подразделение ОАО «РЖД» в кратчайший срок по телефону и в суточный срок в письменном виде (с указанием проверяющего органа, сроков и предмета контроля) информируют Департамент технической политики о подготовке к проведению мероприятий по контролю.
2.5.2. Сведения о результатах проверок, копии актов, предписаний оформленных в установленном порядке [1.3.6.], [1.3.12.] направляются подразделением ОАО «РЖД» в электронном (редактируемом) и письменном виде в ответственные подразделения аппарата управления ОАО «РЖД» и филиалов ОАО «РЖД» [1.3.15.] для подготовки доклада вышестоящему руководству и установления контроля за устранением выявленных недостатков, а также учета и внесения сведений в АИС «Сертификация» и АС «Управление лицензированием».
2.5.3. При наличии доступа сведения и материалы вносятся подразделениями ОАО «РЖД» в АИС «Сертификация» и АС «Управление лицензированием» самостоятельно.
При внесении сведений о проведенных проверках в АС «Управление лицензированием» устанавливаются контрольные даты для устранения замечаний, в соответствии с актами проверок и предписаниями лицензирующих органов.
2.5.4. Копии сведений и документов направляются в Департамент технической политики в электронном виде (отсканированном формате).
2.5.5. Департамент технической политики ведет учет и контроль выполнения предписаний органов по контролю и надзору в ОАО «РЖД» на основании сведений, полученных от подразделений ОАО «РЖД» и информационных данных АС «Управление лицензированием» и АИС «Сертификация».
2.5.6. В случае выявления неисполнения или частичного выполнения предписаний органов по контролю и надзору, а также иных нарушений законодательства в области сертификации и лицензирования Департамент технической политики в течение 5 (пяти) рабочих дней в произвольной форме готовит служебную или докладную записку руководителю подразделения ОАО «РЖД», с обязательным указанием следующей информации:
наименование подразделения ОАО «РЖД», в котором выявлено нарушение требований по сертификации и лицензированию, или допустившее неисполнение предписаний органов по контролю и надзору;
мероприятия и сроки, в соответствии с которыми должны быть устранены допущенные нарушения.
2.5.7. По результатам рассмотрения информации по пункту 2.5.6. настоящего регламента, руководитель подразделения ОАО «РЖД» разрабатывает и проводит необходимые корректирующие мероприятия и информирует об их результатах Департамент технической политики.
Таблица 1.1. План работ по лицензированию …………. — филиала ОАО «РЖД» на ____ год <*>
|
ИСТОЧНИК ФИНАНСИРОВАНИЯ: ПО ПЕРЕВОЗОЧНЫМ ВИДАМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПО ПРОЧИМ ВИДАМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (Примечание: по каждому источнику |
||||||||||||
|
N |
Наименование |
Наименование |
Срок получения |
Наименование |
Финансирование на ___ год, тыс. руб. с НДС |
|||||||
|
I кв. |
II |
III |
IV |
Общая |
||||||||
|
Янв. |
Фев. |
Март |
Итого |
|||||||||
|
Вид работы |
||||||||||||
|
Итого |
||||||||||||
|
Всего |
||||||||||||
———————————
<*> годовой план согласно таблице 1.1 формируется на год в целом и I квартал с разделением по месяцам
Таблица 1.2. План работ по лицензированию …………. — филиала (подразделения) ОАО «РЖД» на ____ квартал ____ года <*>
|
ИСТОЧНИК ФИНАНСИРОВАНИЯ ПО ПЕРЕВОЗОЧНЫМ ВИДАМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПО ПРОЧИМ ВИДАМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (Примечание: по каждому источнику |
|||||||||
|
N |
Наименование работ, |
Наименование |
Срок получения |
Наименование |
Финансирование на __кв. __г., |
Остаток |
|||
|
Апрель |
Май |
Июнь |
Итого |
||||||
|
Вид работы |
|||||||||
|
Итого |
|||||||||
|
Всего |
|||||||||
———————————
<*> — квартальный план согласно таблице 1.2 формируется отдельно на II, III, IV кварталы с разделением по месяцам
Таблица 1.3. План работ по сертификации ………… — филиала ОАО «РЖД» на ____ год <*>
|
N |
Объект |
Наименование |
Номер и срок |
Кол-во |
Срок подачи |
Срок |
Финансирование в ___ году, тыс. руб. с НДС |
||||||||
|
Вид |
I кв. |
II |
III |
IV |
Общая |
||||||||||
|
Янв. |
Февр. |
Март |
Итого |
||||||||||||
|
Договор с _ на |
|||||||||||||||
|
Договор с _ на |
|||||||||||||||
|
Договор с _ на |
|||||||||||||||
|
Договор с _ на |
|||||||||||||||
|
Итого |
|||||||||||||||
|
Договор на __ |
|||||||||||||||
|
Итого |
|||||||||||||||
|
Всего |
|||||||||||||||
———————————
<*> план согласно таблице 1.3 формируется на год в целом и I квартал с разделением по месяцам
Таблица 1.4. Квартальный план работ по сертификации …………. — филиала ОАО «РЖД» <*>
|
N |
Объект |
Наименование |
Номер и срок |
Кол-во |
Срок |
Срок |
Финансирование в ____ году, тыс. руб. с НДС |
|||||
|
Вид |
____ кв. |
Общая сумма |
||||||||||
|
Апрель |
Май |
Июнь |
Итого |
|||||||||
|
Договор с _ на |
||||||||||||
|
Договор с _ на |
||||||||||||
|
Итого |
||||||||||||
|
Всего |
||||||||||||
———————————
<*> — план согласно таблице 1.4 формируется отдельно на II, III, IV кварталы с разделением по месяцам
Таблица 2.1. Выполнение графика работ по получению документов, подтверждающих соответствие на продукцию по состоянию на «__» _________ ___ г.
|
N |
Продукция |
Подразделение |
Этапы работ |
Плановая дата |
Примечание (ход выполнения работы на отчетную дату, |
|||
|
Фактическая |
||||||||
|
Подача заявки на |
||||||||
|
Получение решения по |
||||||||
|
Заключение договора |
||||||||
|
Заключение договора на |
||||||||
|
Проведение испытаний |
||||||||
|
Анализ состояния |
||||||||
|
Устранение выявленных |
||||||||
|
Срок действия ранее |
||||||||
|
Оплата работ |
||||||||
|
Вид договора (или |
Общая |
Из них на |
Плановая дата |
Оплаченная |
Остаток |
|||
|
Фактическая |
||||||||
|
Оплата работ по договору |
||||||||
|
Оплата работ по договору |
||||||||
Таблица 2.2. Отчет о получении и переоформлении лицензий по состоянию на «__» _________ ___ г.
|
N |
Наименование работ, номер |
ПЛАН |
ФАКТ |
Дата сдачи |
ПЛАН |
ФАКТ |
Примечание |
Таблица 2.3. Получение и переоформление лицензий вне плана
|
N |
Наименование работ, номер лицензии, дата |
ФАКТ |
Дата сдачи |
ФАКТ |
Примечание |
Таблица 2.4. Проведение работ по получению и переоформлению лицензий, не завершенных до даты «__» _________ ___ г. установленной распоряжением N ___ от «__» _________ ___ г.
|
N |
Наименование работ, номер |
ПЛАН |
ФАКТ |
Дата сдачи |
ПЛАН |
ФАКТ |
Примечание |