Распоряжение ОАО РЖД от 25.12.2014 N 3144р

ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

РАСПОРЯЖЕНИЕ



от 25 декабря 2014 г. N 3144р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КОРПОРАТИВНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ГАРАНТИРОВАННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ И НАДЕЖНОСТИ ПЕРЕВОЗОЧНОГО ПРОЦЕССА

В целях вовлечения работников ОАО «РЖД» в работу по постоянному улучшению обеспечения безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, а также стимулирования трудового коллектива к созданию эталонного предприятия:

1. Утвердить прилагаемое Положение о корпоративной сертификации деятельности по обеспечению гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса.

2. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возложить на вице-президента — начальника Департамента безопасности движения Шайдуллина Ш.Н.

Президент ОАО «РЖД»

В.И.Якунин

УТВЕРЖДЕНО

распоряжением ОАО «РЖД»

от 25.12.2014 г. N 3144р

ПОЛОЖЕНИЕ



О КОРПОРАТИВНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ГАРАНТИРОВАННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ И НАДЕЖНОСТИ ПЕРЕВОЗОЧНОГО ПРОЦЕССА

I. Общие положения

1. Настоящее Положение, разработанное в целях вовлечения работников ОАО «РЖД» в работу по постоянному улучшению обеспечения безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, а также стимулирования трудового коллектива к созданию эталонного предприятия, определяет основные задачи, принципы, порядок организации и проведения корпоративной сертификации деятельности по обеспечению гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в структурных подразделениях филиалов ОАО «РЖД».

2. Настоящее Положение распространяется на структурные подразделения филиалов ОАО «РЖД», деятельность которых непосредственно связана с обеспечением безопасности движения и эксплуатацией железнодорожного транспорта (далее — предприятие), а также уполномоченных должностных лиц ОАО «РЖД», осуществляющих корпоративную сертификацию деятельности по обеспечению гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса.

Настоящее Положение может применяться предприятиями, входящими в холдинг «РЖД».

3. В настоящем Положении используются следующие понятия:

группа аудита железной дороги — группа уполномоченных должностных лиц ОАО «РЖД», осуществляющих оценку качественных и количественных показателей деятельности предприятия на соответствие выходных параметров его продукции (услуг) корпоративным требованиям к качеству и безопасности;

заявитель — предприятие, подавшее заявку на участие в корпоративной сертификации, в порядке, установленном настоящим Положением;

корпоративная сертификация — процедура подтверждения условий, при которых каждый производственный процесс предприятия гарантирует соответствие выходных параметров его продукции (услуг) корпоративным требованиям к качеству и безопасности, осуществляемая уполномоченными должностными лицами ОАО «РЖД»;

критерии корпоративной сертификации — качественные и количественные показатели деятельности предприятия, оказывающие непосредственное влияние на выходные параметры его продукции (услуг);

мотивационное задание — количественное задание по улучшению критериев корпоративной сертификации;

несоответствие — согласно ГОСТ Р ИСО 19011-2012 — невыполнение требования;

система менеджмента безопасности движения — совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов управления применительно к обеспечению безопасности движения, включающая в себя структуру, функции, ресурсы, деятельность по планированию, реализации, мониторингу и улучшению производственных процессов, связанных с обеспечением безопасности движения и эксплуатацией железнодорожного транспорта;

эталон — состояние, при котором каждый из критериев корпоративной сертификации достиг своего предельного значения при существующем уровне технического, технологического и кадрового обеспечения;

эталонное предприятие — предприятие, обеспечившее полное соответствие системы менеджмента безопасности движения, а также производственных процессов установленным корпоративным требованиям.

II. Основные задачи и принципы корпоративной сертификации

4. Основными задачами корпоративной сертификации являются:

создание условий для поэтапного перехода предприятия к деятельности, при которой в каждом производственном процессе и на каждом этапе жизненного цикла его продукции (услуг) гарантированно обеспечены качество и безопасность;

поддержка потребителей продукции (услуг) предприятия при выборе поставщика, гарантирующего качество и безопасность продукции (услуг);

выявление и эффективное использование ресурсных резервов предприятия для повышения качества и безопасности его продукции (услуг);

осуществление предприятием внутреннего контроля качества и безопасности его продукции (услуг) для окружающей среды, жизни и здоровья граждан, а также имущества третьих лиц.

5. Корпоративная сертификация осуществляется в соответствии со следующими основными принципами:

добровольность — самостоятельность решения работников предприятия о подаче заявки на участие в корпоративной сертификации, основанного на самооценке фактически достигнутых значений ее критериев базовым (минимально необходимым) требованиям, возможности их улучшения, а также желании создать систему управления безопасностью и надежностью перевозочного процесса, соответствующую корпоративным требованиям;

вовлечение работников предприятия в корпоративную сертификацию — стремление всех работников к созданию эталонного предприятия как основы повышения качества и безопасности продукции (услуг);

лидерство руководителя — обеспечение руководителем создания и поддержания внутренней среды, в которой работники могут быть полностью вовлечены в корпоративную сертификацию;

мотивация — денежное вознаграждение работникам предприятия, участвующего в корпоративной сертификации, при условии выполнения мотивационного задания за заданный период времени;

открытость — требования корпоративной сертификации являются публичными, а значения каждого из ее критериев могут быть проверены путем проведения аудита в порядке, установленном ОАО «РЖД»;

содействие — поддержка предприятия уполномоченными должностными лицами ОАО «РЖД», осуществляющими корпоративную сертификацию, для достижения предприятием эталона, гарантирующего качество и безопасность на каждом этапе жизненного цикла его продукции (услуг).

III. Порядок проведения корпоративной сертификации

6. Процедура проведения корпоративной сертификации включает в себя следующие этапы:

декларация заявителем соответствия критериев корпоративной сертификации базовым (минимально необходимым) значениям, приведения системы менеджмента безопасности движения в соответствие с корпоративными требованиями, а также возможных улучшений критериев корпоративной сертификации;

оценка группой аудита железной дороги декларации заявителя, возможных улучшений критериев корпоративной сертификации и утверждение мотивационного задания для конкретного предприятия;

мониторинг железной дорогой фактических улучшений, осуществляемых предприятием, и содействие в выполнении мотивационного задания за заданный период времени;

заключение группы аудита железной дороги о выполнении предприятием мотивационного задания, возможности дальнейших улучшений критериев корпоративной сертификации и целесообразности утверждения нового мотивационного задания.

7. Основанием к проведению корпоративной сертификации является заявка предприятия, основанная на собственных доказательствах соответствия критериев корпоративной сертификации базовым (минимально необходимым) значениям, которая направлена в аппарат главного ревизора по безопасности движения поездов соответствующей железной дороги в установленные настоящим Положением сроки.



8. Заявка предприятия на участие в корпоративной сертификации деятельности по обеспечению гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса (далее — заявка) оформляется по форме согласно приложению N 1. К заявке прилагаются контрольный лист оценки функционирования системы менеджмента безопасности движения, фактического значения критериев корпоративной сертификации по форме согласно приложению N 2 и отчет предприятия о проведении внутреннего аудита.

9. заявка и прилагаемые к ней материалы направляются в аппарат главного ревизора по безопасности движения поездов соответствующей железной дороги, в границах которой расположено предприятие, в период с 1 октября по 15 декабря года, предшествующего году участия предприятия в корпоративной сертификации.

10. Аппарат главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги в течение 7 календарных дней со дня получения заявки:

регистрирует заявку;

рассматривает прилагаемые заявителем материалы и принимает решение о проведении аудита;

формирует группу аудита железной дороги, которая проводит оценку функционирования у заявителя системы менеджмента безопасности движения, достоверность заявленных значений критериев корпоративной сертификации и возможности их улучшения;

принимает решение о включении заявителя в число участников корпоративной сертификации.

Ответственным за формирование группы аудита железной дороги, принятие решений о проведении аудита, а также о включении заявителя в число участников корпоративной сертификации является первый заместитель начальника железной дороги на основании обращения заместителя начальника дороги — главного ревизора по безопасности движения поездов.

В группу аудита железной дороги включаются специалисты служб железной дороги (службы управления персоналом, службы технической политики, технологической службы и т.д.), а также территориальных филиалов центральных дирекций, находящихся в границах железной дороги.

Продолжительность работы группы аудита железной дороги на предприятии не должна превышать 7 календарных дней.

11. В случае выявления несоответствий при проведении аудита группой аудита железной дороги выдаются рекомендации по их устранению.

12. Несоответствия, устраненные в период проведения аудита, не могут служить основанием для отказа заявителю в участии в корпоративной сертификации.

Несоответствия, устранение которых невозможно в период проведения аудита, устраняются заявителем в сроки, согласованные руководителем группы аудита железной дороги, что подтверждается отчетом предприятия, на основании которого руководитель группы аудита железной дороги принимает решение о возможности участия предприятия в корпоративной сертификации. Проверка устранения несоответствий проводится группой аудита железной дороги.

Решение группы аудита железной дороги оформляется протоколом по форме согласно приложению N 3.



13. Мотивационное задание по улучшению значений критериев корпоративной сертификации заявителю утверждается руководителем группы аудита железной дороги. Мотивационное задание выдается на один год. В период выполнения мотивационного задания железная дорога осуществляет мониторинг фактического улучшения критериев корпоративной сертификации, а также оказывает содействие предприятию в их достижении.

Мотивационное задание считается выполненным при достижении заданных предприятию значений критериев корпоративной сертификации за установленный период времени (один год).

14. При выполнении мотивационного задания предприятие получает право на дальнейшее участие в корпоративной сертификации. Порядок получения нового мотивационного задания аналогичен пунктам 8 — 13 настоящего Положения. Выполнение мотивационного задания заверяется сертификатом соответствия согласно приложению N 4.

15. Разногласия, возникающие в результате проведения корпоративной сертификации, рассматриваются Департаментом безопасности движения.

IV. Мотивация участия в системе корпоративной сертификации

16. Мотивация работников предприятия, участвующего в системе корпоративной сертификации, осуществляется в соответствии с Положением о вознаграждении работников структурных подразделений филиалов ОАО «РЖД» за обеспечение безопасности движения, утвержденным распоряжением ОАО «РЖД» от 30 декабря 2011 г. N 2887р.

17. Для мотивации работников предприятия к постоянному улучшению состояния безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта используется дифференцированная шкала при оценке рейтинга, определяемого отношением количества случаев нарушения безопасности движения к показателю, характеризующему приведенный объем работы структурного подразделения филиала ОАО «РЖД» (территориальной (региональной) дирекции). При выполнении мотивационного задания рейтинг определяется с учетом следующих коэффициентов к показателю относительного количества случаев нарушения безопасности движения:

за выполнение первого мотивационного задания — 0,8;

за выполнение второго мотивационного задания — 0,7;

за выполнение третьего мотивационного задания — 0,6;

за выполнение последующих мотивационных заданий — не менее 0,5.

Третье и последующие мотивационные задания должны предусматривать максимальные значения критериев корпоративной сертификации.

18. Невыполнение мотивационного задания не может являться основанием для отказа предприятию в выплате вознаграждения, предусмотренного Положением, указанным в пункте 16 настоящего Положения.

19. Корпоративная сертификация не заменяет собой мероприятия ОАО «РЖД», проводимые в целях оценки соблюдения требований законодательства Российской Федерации, международных обязательств, нормативных документов ОАО «РЖД», регулирующих вопросы обеспечения безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, предупреждения и ликвидации транспортных происшествии и чрезвычайных ситуаций.

20. Корпоративная сертификация структурных подразделений ОАО «РЖД» осуществляется на безвозмездной основе. Для предприятий, не входящих в ОАО «РЖД», организация и проведение корпоративной сертификации в соответствии с настоящим Положением осуществляется на платной основе в порядке, установленном ОАО «РЖД».

Приложение N 1

к Положению о корпоративной

сертификации деятельности по

обеспечению гарантированной

безопасности и надежности

перевозочного процесса

В_____________________________

(наименование железной дороги)

Заявка на участие в корпоративной сертификации деятельности по обеспечению

гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса

Прошу сертифицировать систему менеджмента безопасности движения

_________________________________________________________________________

(полное наименование предприятия)

на соответствие требованиям эталонного предприятия.

Результаты самооценки:

N п/п	Критерий корпоративной сертификации	Свидетельства выполнения критерия	Оценка критерия

___________________________

(руководитель предприятия)

М.П.

«___»___________20__г.

Приложение N 2

к Положению о корпоративной

сертификации деятельности по

обеспечению гарантированной

безопасности и надежности

перевозочного процесса

Контрольный лист



оценки функционирования системы менеджмента безопасности движения, фактического значения критериев корпоративной сертификации

Примечание редакции.

Нумерация строк в таблице приведена в соответствии с оригиналом документа

Критерий корпоративной сертификации	Чем подтверждается выполнение критерия	Несоответствие, наблюдение, рекомендации по улучшению критерия	Оценка критерия
Политика и цели в области безопасности движения
1. Политика обеспечения безопасности центральной дирекции определена, задокументирована и имеется на предприятии	наличием на предприятии Политики обеспечения безопасности, утвержденной руководителем центральной дирекции
2. Декларация о политике обеспечения безопасности территориальной (региональной) дирекции определена, изложена в доступной для работников форме и размещена на рабочих местах	наличием на рабочих местах персонала Декларации о политике обеспечения безопасности, утвержденной руководителем территориальной (региональной) дирекции
3. Установление для предприятия качественных и количественных целевых показателей по безопасности движения	наличием на предприятии приказа (распоряжения) по территориальной (региональной) дирекции, устанавливающего целевые показатели предприятия по безопасности движения
4. Выполнение плана мероприятий по достижению целей по безопасности движения	утвержденным руководителем предприятия и согласованным с руководителем территориальной (региональной) дирекции планом мероприятий, отчетом о выполнении плана
Описание производственной деятельности
5. Наличие процессной модели производственной деятельности, соответствующей положению о структурном подразделении	утвержденным руководителем предприятия перечнем производственных процессов с указанием связей их взаимодействия и матрицей ответственности за функционирование процессов, положением о структурном подразделении
6. Паспортизация производственных процессов с установлением	паспортами производственных процессов
контрольных показателей их функционирования
Делегирование полномочий
7. Выполнение процедур делегирования полномочий (распределения ресурсов, расстановки кадров и т.п.) от руководителя предприятия к владельцам производственных процессов	приказами (распоряжениями), докладными записками, рапортами и т.п. (проверяется выборочно)
8. Управляемость производственными процессами	приказами (распоряжениями), паспортами процессов, протоколами совещаний, матрицами ответственности за функционирование процессов (проверяется выборочно)
Кадровое обеспечение, профессиональная компетенция
9. Укомплектованность персоналом в соответствии с требованиями паспортов производственных процессов	документами по штатной численности, паспортами производственных процессов
10. Коэффициент текучести кадров	соответствующими документами
11. Выполнение планов повышения квалификации	графиками обучения и зарегистрированными данными об обучении персонала
12. Соответствие квалификационного разряда работников выполняемой работе	соответствующими документами
13. Своевременная проверка знаний работников утвержденной в установленном порядке квалификационной комиссией	приказом (распоряжением) о формировании комиссии, протоколами, квалификационными журналами
Управление документацией
14. Проведение на предприятии процедур своевременной актуализации производственной и технологической документации	производственной и технологической документацией
16. Проведение на предприятии установленных процедур утверждения производственных и технологических документов уполномоченным персоналом	производственной и технологической документацией
20. Соответствие фактических показателей производственной деятельности предприятия данным автоматизированных систем управления	отчетными документами производственной деятельности предприятия, данными автоматизированных систем управления
21. Обеспечение доступа персонала предприятия к законодательным актам Российской Федерации, нормативным правовым актам федеральных органов исполнительной власти, национальным стандартам и сводам правил, нормативным актам ОАО «РЖД» в области безопасности движения	наличием и наполнением сайта (информационного портала) в сети Интранет
Управление рисками
22. Проведение на предприятии процедур идентификации рисков	приказом (распоряжением) о формировании рабочей группы, протоколами заседаний рабочей группы, результатами технических ревизий, проверок, аудитов, расследований нарушений безопасности движения, реестром рисков
23. Проведение на предприятии процедур анализа рисков	матрицей рисков, реестром рисков
24. Систематически проводимые мониторинг и управление рисками	планом и программой управления рисками, утвержденными руководителем предприятия, протоколами совещаний по периодическому рассмотрению матрицы рисков
Мониторинг контрольных показателей производственных процессов
24. Идентификация производственных процессов, связанных с безопасностью движения	отчетом о выполненном анализе производственных процессов, связанных с безопасностью движения
25. Идентификация контрольных показателей производственных процессов, связанных с безопасностью движения	анализом производственных процессов, связанных с безопасностью движения
26. Установление границ контрольных показателей производственных процессов, связанных с безопасностью движения, в которых функционирование процессов является устойчивым	анализом производственных процессов, связанных с безопасностью движения
Планирование улучшения основных показателей деятельности
27. Выполнение плана мероприятий по улучшению показателей производственных процессов, связанных с безопасностью движения	наличием утвержденного руководителем предприятия плана мероприятий по улучшению показателей и отчетом по его выполнению
28. Разработка необходимых корректирующих и предупреждающих действий по выявленным аудитом несоответствиям	планом корректирующих и предупреждающих действий, направленных на устранение выявленных несоответствий и отчетом по его выполнению
Управление несоответствующими процессами
29. Идентификация несоответствующей продукции	для отдельных видов продукции (проверяется выборочно)
30. Наличие документированной процедуры по управлению несоответствующей продукцией (услугой) (перевод в разряд брака или др. сортамента)	приказом (распоряжением) или стандартом предприятия
31. Проведение на предприятии процедур рекламационной работы	приказом (распоряжением) или стандартом предприятия, рекламациями в адрес поставщика
32. Подтверждение результативности реализованных корректирующих и предупреждающих действий	зарегистрированными данными о выполнении заданных целевых показателей
33. Рационализаторская деятельность	рационализаторскими предложениями, анализом рационализаторской деятельности
34. Выполнение проектов по улучшению элементов системы менеджмента безопасности движения	соответствующими документами

Выводы группы аудита _____________________________________________________

__________________________________________________________________________

Рекомендации_____________________________________________________________

__________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

____________________________

(руководитель группы аудита)

___» __________20__г.

Приложение N 3

к Положению о корпоративной

сертификации деятельности по

обеспечению гарантированной

безопасности и надежности

перевозочного процесса

УТВЕРЖДАЮ

Первый заместитель

начальника железной дороги

___________________ И.О.Фамилия

«____»__________________20___г.

ПРОТОКОЛ

результатов корпоративной сертификации

____________________________________________________________________

(наименование заявителя)

В  период  с  ___ ________________ 20__ г. по «__»_________ 20 __г. группа

аудита железной дороги в составе:

______________________________________________________________________________

рассмотрела и заключает:

Предприятие        _______________________________________________________

(наименование}

соответствует  (не соответствует) требованиям, необходимым для обеспечения

стабильного   уровня   характеристик   и   показателей,   контролируемых   при

сертификационных испытаниях образцов продукции по

______________________________________________________________________________

(перечень нормативных документов)

______________________________________________________________________________

Для   дальнейшего   повышения   результативности  работы  по  обеспечению

стабильного   уровня  характеристик  и  показателей  серийной  сертифицируемой

продукции  и  ее соответствия требованиям нормативных документов группа аудита

рекомендует:

1. ______________________________________________________________________

…

Руководитель группы

аудита                 _________ _____________________

(подпись) (расшифровка подписи)

Члены группы аудита:

_________ _____________________

(подпись) (расшифровка подписи)

_________ _____________________

(подпись) (расшифровка подписи)

Дата___________________

Приложение N 4

к Положению о корпоративной

сертификации деятельности по

обеспечению гарантированной

безопасности и надежности

перевозочного процесса

КОРПОРАТИВНАЯ СЕРТИФИКАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО

ОБЕСПЕЧЕНИЮ ГАРАНТИРОВАННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ И

НАДЕЖНОСТИ ПЕРЕВОЗОЧНОГО ПРОЦЕССА

ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

┌───────────────────┐

│ логотип ОАО «РЖД» │

└───────────────────┘

СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ

N _________________________

Действителен до ___ ___________201_ г.

ВЫДАН

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

НАСТОЯЩИЙ СЕРТИФИКАТ УДОСТОВЕРЯЕТ, ЧТО СИСТЕМА

МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ ДАННОГО

ПРЕДПРИЯТИЯ СООТВЕТСТВУЕТ ЭТАЛОНУ

Начальник железной дороги _______________________________

подпись    расшифровка подписи

М.П.