Рубрики
Приказы и распоряжения

Распоряжение ОАО РЖД от 23.12.2014 N 3078р



ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»




РАСПОРЯЖЕНИЕ



от 23 декабря 2014 г. N 3078р


ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТА ОАО «РЖД» «АУДИТЫ В СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ ОАО «РЖД». ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К АУДИТОРАМ»

В целях совершенствования и развития процесса проведения аудитов системы менеджмента безопасности движения в ОАО «РЖД»:

1. Утвердить и ввести в действие с 1 марта 2015 г. СТО РЖД 1.02.514.3-2014 «Аудиты в системе менеджмента безопасности движения ОАО «РЖД». Требования, предъявляемые к аудиторам».

2. Начальникам департаментов и управлений, руководителям филиалов и других структурных подразделений ОАО «РЖД»:

а) организовать работу по проведению аудитов системы менеджмента безопасности движения в соответствии с положениями стандарта, утвержденного настоящим распоряжением;

б) довести настоящее распоряжение до сведения причастных работников и обеспечить его выполнение.

3. Признать утратившим силу с 1 марта 2015 г. действие СТО РЖД 1.05.514.2-2009 «Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО «РЖД». Требования, предъявляемые к аудиторам», утвержденного распоряжением ОАО «РЖД» от 2 июня 2009 г. N 1150р.

Старший вице-президент ОАО «РЖД»

В.А.Гапанович



СТО РЖД 1.02.514.3-2014


СТАНДАРТ ОАО «РЖД»


АУДИТЫ В СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ ОАО «РЖД»


ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К АУДИТОРАМ

Дата введения 2015-03-01



Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Открытым акционерным обществом «Научно-исследовательский институт железнодорожного транспорта» (ОАО «ВНИИЖТ»)

2 ВНЕСЕН Департаментом безопасности движения

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Распоряжением ОАО «РЖД» от 23.12.2014 г. N 3078р

4 ВЗАМЕН СТО «РЖД» 1.05.514.2 — 2009

При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов на текущий момент времени на территории государства в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю «Национальные стандарты», составленному по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствующим информационным указателям, опубликованным в текущем году, а также по единой информационной базе ОАО «РЖД». Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться замененным (измененным) стандартом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

Воспроизведение и (или) распространение настоящего стандарта организации, а также его применение сторонними организациями осуществляется в порядке, установленном ОАО «РЖД».



Введение

Доверие к процессу аудита Системы менеджмента безопасности движения (далее — СМБД), и его способности достигнуть поставленные цели зависит от компетентности аудиторов и руководителей групп по аудиту. Компетентность оценивают посредством процесса, учитывающего личные качества аудиторов и способность применять знания и навыки, приобретенные в процессе обучения и производственной деятельности по специальности, подготовки в качестве аудитора, а также на основе опыта проведения аудитов. Некоторые знания и навыки аудиторов СМБД, описанные в п. 4.1.3 настоящего стандарта, являются общими для аудиторов СМБД всех проверяемых структурных подразделений, остальные — специальные знания и навыки аудиторов СМБД — имеют определенную специфику, обусловленную моделью конкретного производственного процесса проверяемого структурного подразделения.

Процесс оценки компетентности аудиторов включает в себя следующие этапы:

а) определение требований к компетентности аудиторов, необходимой для результативного выполнения программы аудита проверяемого подразделения ОАО «РЖД»;

б) определение критериев оценки аудиторов;

в) выбор соответствующих методов оценки;

г) проведение оценки.

Результат процесса оценки служит основой для:

— формирования группы по аудиту;

— определения потребности в обучении и подготовке или других потребностей, связанных с необходимостью более высокого уровня компетентности аудиторов группы по аудиту;

— оценки результативности текущей работы аудиторов.

Требования к выбору соответствующих методов и проведению оценки аудиторов приведены соответственно в п. 4.3 и п. 4.4 настоящего стандарта.

Оценку компетентности аудиторов и руководителей групп по аудиту проводят с использованием критериев, установленных соответственно в п. 4.1.2 и п. 4.1.3 настоящего стандарта.

Требования настоящего стандарта разработаны с учетом руководящих указаний ГОСТ Р ИСО 19011-2012, относящихся к вопросам компетентности и оценки аудиторов систем менеджмента.

Настоящий стандарт не устанавливает каких-либо жестких рамок и допускает гибкость в его применении, что зависит от процессов основной деятельности, сложности организационной структуры и размера проверяемого структурного подразделения, от уровня развития и совершенства его СМБД, целей и области проводимых аудитов.

Функциональные филиалы ОАО «РЖД» осуществляют конкретизацию требований, установленных настоящим стандартом к знаниям и навыкам аудиторов проверяемого структурного подразделения.

Требования настоящего стандарта могут быть полезными для организаций, участвующих в деятельности по подготовке аудиторов и руководителей групп по аудиту СМБД в структурных подразделениях.

Конечной целью настоящего стандарта является получение объективного и соответствующего программе аудита СМБД результата путем установления необходимых требований к компетентности аудиторов СМБД и групп по аудиту, а также к деятельности по поддержанию и постоянному повышению уровня их компетентности.



1 Область применения

Настоящий стандарт распространяется на внутренние аудиты (далее — аудиты) СМБД ОАО «РЖД» и устанавливает требования к компетентности и оценке аудиторов, а также к их подготовке для проведения аудитов, к поддержанию и повышению компетентности.

Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления ОАО «РЖД», функциональными филиалами и иными структурными подразделениями ОАО «РЖД» (далее — структурное подразделение), производственные процессы основной деятельности которых непосредственно или косвенно связаны с перевозочным процессом и влияют на безопасность движения.

Применение настоящего стандарта дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» устанавливается соглашениями о взаимодействии между ОАО «РЖД» и его дочерними и зависимыми обществами.

Применение настоящего стандарта сторонними организациями устанавливается в договорах (соглашениях) с ОАО «РЖД».

Настоящий стандарт следует применять совместно с ГОСТ Р ИСО 19011-2012 и СТО 05.514.1-2014 при подготовке и проведении аудитов СМБД в структурных подразделениях.



2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использована ссылка на ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента.



3 Термины, определения и сокращения

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.1 аудит (audit): Систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.1]

3.1.2 критерии аудита (audit criteria): Совокупность политик, процедур или требований, используемых в качестве эталона, в соотношении с которым сопоставляют свидетельства аудита, полученные при проведении аудита.

Примечания:

1 В случае, если критериями аудита являются правовые требования (включая законодательные или другие обязательные требования), то в выводах (наблюдениях) аудита часто используются термины «соответствующий» или «несоответствующий».

2 Адаптировано из ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.3.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.2]

3.1.3 свидетельство аудита (audit evidence): Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены.

Примечание — Свидетельство аудита может быть качественным или количественным.

[ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.4]

3.1.4 выводы (наблюдения) аудита (audit findings): Результаты оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.

Примечания:

1 Выводы аудита указывают на соответствие или несоответствие.

2 Выводы аудита могут вести к идентификации возможностей для улучшения или отражению наилучших практик.

3 Если критерии аудита выбираются исходя из правовых или других обязательных требований, то наблюдением (выводом) аудита определяется соответствие или несоответствие данным требованиям.

4 Адаптировано из ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.5.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.4]

3.1.5 заключение по результатам аудита (audit conclusion): Выходные данные аудита после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита.

Примечание — Адаптировано из ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.6.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.5]

3.1.6 аудитор (auditor): Лицо, которое проводит аудит.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.8]

Примечание: В настоящем стандарте аудитор определяется как работник соответствующего подразделения ОАО «РЖД», дополнительно наделенный функциями и полномочиями по проведению аудитов.

3.1.7 группа по аудиту (audit team): Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Примечания:

1 Один из аудиторов в группе по аудиту, как правило, назначается руководителем группы.

2 Группа по аудиту может включать в себя аудиторов-стажеров.

[ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.10]

3.1.8 технический эксперт (technical expert): Лицо, обладающее специальными знаниями или опытом, необходимыми группе по аудиту.

Примечания:

1 Специальные знания или опыт включают в себя знания или опыт, относящиеся к организации, процессу или деятельности, подвергаемым аудиту, а также знание языка и культуры страны, в которой проводится аудит.

2 Технический эксперт не имеет полномочий аудитора в группе по аудиту.

[ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.11]

3.1.9 программа аудита (audit programme): Совокупность мероприятий по проведению одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

Примечание — Адаптировано из ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.3.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.13]

3.1.10 область аудита (audit scope): Содержание и границы аудита.

Примечание — Область аудита обычно включает в себя местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессы, а также охватываемый период времени.

[ГОСТ ISO 9000-2011, статья 3.9.13]

3.1.11 риск (risk): Воздействие неопределенности на достижение целей.

Примечание — Адаптировано из Руководства ИСО 73:2009, определение 1.1.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.16]

3.1.12 компетентность (competence): Способность применять знания и навыки для достижения намеченных результатов.

Примечание — Под способностью понимается соответствующее применение и проявление личных качеств во время проведения аудита.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 3.17]

3.1.13 система менеджмента безопасности движения: Часть системы менеджмента организации, используемая для разработки и внедрения политики организации и управления рисками в области безопасности движения.

Примечания:

1. Система менеджмента представляет собой совокупность взаимосвязанных элементов, используемых для установления политики и целей и достижения этих целей.

2. Система менеджмента включает в себя организационную структуру, деятельность по планированию, распределение ответственности, методы, процедуры, процессы и ресурсы.

3. Адаптировано из ГОСТ Р ИСО 14001 — 2007, п. 3.8.

3.1.14 проверяемое структурное подразделение: Структурное подразделение, подвергающееся аудиту.

Примечания:

1. В зависимости от целей программы аудита СМБД в ОАО «РЖД» в качестве проверяемого структурного подразделения может рассматриваться функциональный филиал ОАО «РЖД» в целом или составные части его организационной структуры — отдельные территориальные дирекции и их структурные подразделения.

2. Адаптировано из ГОСТ Р ИСО 19011 -2012, п. 3.7.

3.1.15 заинтересованная сторона: Лицо или группа лиц, заинтересованных в деятельности или успехе организации (пример — потребители, владельцы, работники организации, партнеры или общество).

Примечание — Группа может состоять из организации, ее части или нескольких организаций.

[ГОСТ Р ISO 9000-2011, статья 3.3.7]

3.1.16 ассессмент — центр (центр оценки): Один из стандартизированных методов комплексной оценки личных и профессиональных компетентностей персонала, основанный на использовании взаимодополняющих методов оценки, ориентированный на оценку реальных качеств сотрудника.

Примечание — Метод оценки по технологии «ассессмент-центр» предусматривает использование целого ряда методов оценивания: индивидуальные задания, индивидуальные интервью, резюме, тесты, моделируемые ситуации, наблюдения, обратная связь, собеседование, групповые дискуссии, командные упражнения и др.

3.2 В настоящем стандарте применены следующие сокращения:

ОАО «РЖД» — открытое акционерное общество «Российские железные дороги»;

СМБД — система менеджмента безопасности движения;

СТО — стандарт организации.

Интересно почитать:   Распоряжение ОАО РЖД от 25.04.2007 N 747р



4 Компетентность и оценка аудиторов



4.1 Определение компетентности аудитора, необходимой для результативного выполнения программы аудита СМБД



4.1.1. Общие положения

При принятии решений, касающихся необходимого уровня знаний и навыков аудиторов и руководителей групп по аудиту СМБД проверяемых структурных подразделений, следует учитывать:

— размер, вид основной деятельности и особенности организационной структуры проверяемого структурного подразделения;

— цели и объем проводимых аудитов;

— роль процесса аудита в СМБД проверяемого структурного подразделения;

— сложность, объем и структуру СМБД, подлежащей аудиту;

— имеющуюся неопределенность, связанную с достижением целей аудита.

Эту информацию следует сопоставить с информацией, приведенной в п. 4.1.3.2, п. 4.1.3.3 и п. 4.1.3.4 настоящего Стандарта.



4.1.2 Личные качества

Аудиторы должны обладать необходимыми личными качествами, позволяющими им действовать в соответствии с принципами проведения аудита, изложенными в разделе 4 ГОСТ Р ИСО 19011-2012, п. 4. Аудиторы должны проявлять профессиональное отношение и личные качества при проведении аудита, включающие в себя:

— этичность — честность, правдивость, искренность и благоразумие;

— открытость и непредубежденность — желание и готовность воспринимать альтернативные идеи или точки зрения;

— дипломатичность — тактичность при общении с людьми;

— наблюдательность — активное наблюдение за окружающей обстановкой и видами деятельности;

— восприимчивость — осведомленность и способность к пониманию ситуаций;

— универсальность — возможность быстро адаптироваться к различным ситуациям;

— упорство — настойчивость, направленность на достижение целей;

— решительность — способность своевременно принимать решения на основе логического мышления и анализа;

— самостоятельность — способность действовать и выполнять свои функции независимо, результативно взаимодействуя при этом с другими участниками процесса аудита;

— готовность к улучшениям — готовность к обучению на ситуациях, возникающих при проведении аудитов, и стремление к достижению более высоких результатов аудитов;

— принципиальность — способность действовать ответственно и этично, даже если эти действия могут не встречать одобрения и даже приводить к разногласиям или конфронтации;

— высокая культура поведения — соблюдение и уважительное отношение к культурным ценностям проверяемого структурного подразделения;

— умение сотрудничать и результативно взаимодействовать с другими участниками процесса аудита, включая членов группы по аудиту и персонал проверяемого структурного подразделения.



4.1.3 Знания и навыки

4.1.3.1 Общие положения

Аудиторы должны обладать общими и специальными знаниями и навыками, необходимыми для достижения намеченных результатов при проведении аудитов. Руководители групп по аудиту должны иметь дополнительные знания и навыки, необходимые для обеспечения надлежащего руководства группой по аудиту.



4.1.3.2 Общие знания и навыки аудиторов СМБД

Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

а) Принципы, процедуры и методы проведения аудита: знания и навыки в этой области позволяют аудитору применять подходящие принципы, процедуры и методы для различных аудитов и обеспечивать их проведение последовательным и систематическим образом.

Аудитор должен уметь:

— применять принципы, процедуры, методы и приемы аудита, установленные в ОАО «РЖД»;

— планировать и организовывать работу по подготовке и проведению аудита;

— проводить аудит в сроки, предусмотренные программой аудита;

— устанавливать приоритеты и концентрировать внимание на ключевых положениях критериев аудита, содержащихся в программе аудита и позволяющих достигнуть целей аудита;

— получать информацию для достижения целей аудита доступными способами, такими как: опросы, доверительные беседы, наблюдения, анализ документов и другие;

— понимать и учитывать мнения участников аудита;

— применять методы выборочного исследования с учетом их влияния на полноту и достоверность выводов и заключения по результатам аудита;

— проверять соответствие и надежность собранной информации;

— подтверждать достаточность и соответствие свидетельств аудита для обоснования выводов аудита и заключения по результатам аудита;

— оценивать факторы, которые могут повлиять на полноту и достоверность выводов аудита и заключения по результатам аудита;

— использовать рабочие документы для регистрации действий по аудиту;

— документировать выводы аудита и подготавливать отчеты по аудиту;

— обеспечивать конфиденциальность и защиту информации, документов и записей от несанкционированного доступа к ним;

— осуществлять эффективный обмен информацией, используя устные и письменные средства коммуникации;

— понимать типы рисков, связанных с проведением аудитов.

б) Документация СМБД проверяемого структурного подразделения и ссылочные документы: знания и навыки в этой области позволяют аудитору понять область аудита и применять критерии аудита. Данные знания и навыки должны охватывать:

— документы СМБД, имеющиеся в проверяемых структурных подразделениях в качестве критериев аудита;

— применение документов СМБД самим проверяемым структурным подразделением;

— взаимодействие элементов СМБД проверяемого структурного подразделения;

— понимание иерархии ссылочных документов (их различий и приоритетов);

— применение ссылочных документов к различным ситуациям при проведении аудита.

в) Специфика производственно-хозяйственной деятельности проверяемого структурного подразделения: знания и навыки в этой области позволяют аудитору понять место и роль проверяемого структурного подразделения в обеспечении безопасности движения перевозочного процесса, применяемые методы управления и принципы работы и принимать решения при проведении аудита с учетом реальной производственной ситуации.

Эти знания и навыки должны охватывать: размеры, организационную структуру, распределение ответственности и полномочий, производственные функции проверяемого структурного подразделения, его внутренние и внешние коммуникации с заинтересованными организациями.

г) Применимые к проверяемому структурному подразделению законодательные, контрактные и другие требования: знания и навыки в этой области позволяют аудитору быть осведомленным и работать в рамках законодательных и контрактных требований, относящихся к деятельности проверяемого структурного подразделения.

Эти знания и навыки должны охватывать:

— законы, нормативные правовые акты и правила и их правоприменительную практику;

— основную юридически-правовую терминологию;

— контракты и другие юридические обязательства, которые касаются проверяемого структурного подразделения.



4.1.3.3 Специальные знания и навыки аудиторов СМБД.

Аудиторы должны иметь специальные знания и навыки по СМБД, достаточные для проведения аудита СМБД конкретного проверяемого структурного подразделения.

Примечание — Нет необходимости, чтобы все аудиторы в группе по аудиту СМБД имели одинаковый уровень компетентности; однако необходимо, чтобы общая компетентность группы по аудиту была достаточной для достижения целей аудита.

Специальные знания и навыки аудиторов СМБД включают в себя:

— требования и принципы создания и функционирования СМБД и их применение в ОАО «РЖД» [1, 2];

— применимые законодательные требования, относящиеся к мерам государственного регулирования правовых отношений в сфере безопасности движения на железнодорожном транспорте, необходимые для того, чтобы знать требования, относящиеся к основным процессам деятельности и их результатам (продукция и услуги) и обязательствам проверяемого структурного подразделения;

— требования заинтересованных сторон к обеспечению безопасности движения поездов в части, зависящей от деятельности проверяемого структурного подразделения;

— базовые понятия и основные принципы менеджмента безопасности движения и применение характерных для менеджмента безопасности движения методов, технических приемов, процессов и принятых к применению процедур в той степени, чтобы быть способным проверить СМБД конкретного структурного подразделения и сделать выводы и заключения по аудиту;

— специальные знания в области безопасности движения поездов, относящиеся к деятельности структурных подразделений, которые аудитору предстоит проверять, к специфике операций производственных процессов или проверяемым местам производственной деятельности проверяемого структурного подразделения, в той степени, чтобы было возможно оценивать виды деятельности проверяемого структурного подразделения, его процессы и продукцию (в том числе услуги);

— принципы, методы и технические приемы менеджмента рисков возникновения несоответствий и неблагоприятных событий в области безопасности движения для оценки уровня потенциальных рисков и разработки соответствующих корректирующих и предупреждающих мер.

Примечание — Дополнительную информацию в области специальных знаний и навыков аудиторов СМБД можно получить при анализе документов СМБД проверяемых структурных подразделений.



4.1.3.4 Общие знания и навыки руководителя группы по аудиту СМБД

Руководитель группы по аудиту СМБД должен иметь дополнительные знания и навыки для управления и руководства аудитом для обеспечения его результативного проведения.

Руководитель группы по аудиту должен иметь знания и навыки, необходимые для:

а) уравновешивания сильных и слабых сторон отдельных аудиторов конкретной группы по аудиту;

б) гармонизации производственных отношений между членами группы по аудиту;

в) менеджмента процесса аудита, включающего:

— планирование аудита и эффективное использование ресурсов при его проведении;

— управление имеющейся неопределенностью, которая связана с достижением целей аудита;

— обеспечение соблюдения аудиторами соответствующих требований в области охраны труда и техники безопасности;

— организацию и направление работы аудиторов конкретной группы по аудиту;

— руководство деятельностью технических экспертов и кандидатов в аудиторы;

— предупреждение и разрешение конфликтных ситуаций;

г) представления группы по аудиту при взаимодействии и обеспечении обмена информацией с заказчиком аудита и проверяемым структурным подразделением;

д) осуществления руководства группой по аудиту до полного завершения аудита на месте и подготовкой отчета по аудиту;

е) подготовки и предоставления итогового отчета по результатам аудита.



4.1.4 Достижение требуемого уровня компетентности аудиторов СМБД

Знания и навыки аудиторов могут приобретаться посредством использования сочетания следующих элементов:

— наличие высшего технического образования;

— прохождение дополнительного обучения по учебной программе в области СМБД структурных подразделений, которые аудитору предстоит проверять в рамках аудитов. Образование должно обеспечить получение необходимых знаний, навыков и практического опыта, описанных в п. 4.1.3 настоящего стандарта;

— опыт работы на соответствующей производственной, руководящей или связанной с осуществлением функций по контролю производственных систем в структурных подразделениях, включающий в себя принятие решений, подготовку заключений, решение производственных и иных вопросов и задач, а также непосредственное общение с руководителями, специалистами, коллегами, потребителями и другими заинтересованными сторонами. Опыт работы должен способствовать повышению уровня знаний и навыков, описанных в п. 4.1.3.3 настоящего стандарта. При этом часть производственного опыта должна быть получена при работе в должности, способствующей повышению уровня знаний и навыков в области системы менеджмента безопасности движения в ОАО «РЖД»;

— подготовка персонала для работы в качестве аудиторов СМБД, охватывающая общие знания и навыки, описанные в п. 4.1.3.2 и п. 4.1.3.3 настоящего стандарта.

— опыт проведения аудитов СМБД, приобретенный при работе в качестве технического эксперта или кандидата в аудиторы под наблюдением аудитора в той же самой предметной области функционирования СМБД, которую аудитор намеревается проверять.

Интересно почитать:   ОБ ОБРАЗОВАНИИ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ ПО РАЗРАБОТКЕ ФИНАНСОВОЙ МОДЕЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ НЕРАБОТАЮЩИМ ПЕНСИОНЕРАМ ХОЛДИНГА ЛЬГОТ, ГАРАНТИЙ И КОМПЕНСАЦИЙ от 13 марта 2012 г. N 501р



4.1.5 Руководитель группы по аудиту СМБД

Руководитель группы по аудиту СМБД должен приобрести дополнительный опыт по организации и проведению аудита для совершенствования знаний и навыков, описанных в п. 4.1.3.4 настоящего стандарта. Этот дополнительный опыт должен приобретаться при работе аудитором под руководством и наблюдением другого руководителя группы по аудиту.



4.2 Критерии оценки аудитора СМБД

Критерии оценки аудиторов могут быть качественными (такие, как проявление личных качеств, знаний или навыков при обучении или в ходе выполнения служебных обязанностей на рабочем месте) и количественными (такие, как продолжительность работы и обучения, в годах; число проведенных аудитов; число часов обучения и подготовки по аудиту).

В качестве критериев необходимо использовать требования к уровню образования, опыту производственной деятельности, компетентности, полученной при обучении на аудитора, и опыту проведения аудитов, необходимых аудитору для того, чтобы приобрести знания и опыт, соответствующие программам планируемых к проведению в будущем аудитов.

При необходимости допускается устанавливать дополнительные требования к аудиторам, учитывающие вид производственной деятельности, сложность организационной структуры, размер проверяемого структурного подразделения, уровень развития и совершенства его СМБД, целей и области проводимых аудитов и др.

В приложении А приведены рекомендуемые требования к упомянутым выше критериям оценки аудиторов СМБД.



4.3 Выбор соответствующего метода оценки аудитора СМБД

Для оценки результативности подготовки или других действий по установлению необходимой компетентности аудиторов целесообразно использовать не менее двух методов из числа приведенных в таблице 1, при этом следует иметь в виду, что эти методы:

— имеют ограниченный диапазон возможностей и не являются универсальными для применения;

— различаются по достоверности результатов оценки компетентности аудиторов.

Таблица 1 — Возможные для применения методы оценки аудиторов СМБД

Метод оценки

Цели оценки

Примеры деятельности по

оценке

Анализ записей

Проверка квалификации аудитора

Анализ      записей       об

образовании,       обучении,

производственном   опыте   и

опыте проведения аудитов

Обратная связь

Получение  информации  о  том,

как             воспринимается

деятельность   аудитора    при

проведении аудитов

Инспектирование деятельности

аудитора,  опросы,   резюме,

отзывы  заказчиков  аудитов,

претензии,         служебная

аттестация     деятельности,

отзывы коллег

Собеседование

Оценка   личных   качеств    и

навыков   делового    общения,

проверка  уровня   знаний   по

тестам       и       получение

дополнительной информации

Персональное собеседование

Наблюдение

Оценка   личных   качеств    и

способности применять знания и

навыки

Практические   занятия    по

моделируемым      ситуациям,

наблюдения в процессе аудита

за  деятельностью   аудитора

или кандидата в аудиторы

Тестирование

Оценка личных качеств, знаний,

навыков и их применение

Устные и письменные

экзамены, соответствующие

методы тестирования

Анализ деятельности

после аудита

Получение информации о работе

аудитора при выполнении

действий по аудиту,

определение его сильных и

слабых сторон

Анализ отчета по аудиту,

опросы и обсуждение с

руководителем группы по

аудиту, членами группы по

аудиту и, при необходимости,

использование обратной связи

для получения информации от

проверяемых структурных

подразделений



4.4 Проведение оценки аудитора СМБД

На этом этапе собранную информацию об аудиторе или кандидате в аудиторы сравнивают с критериями, установленными в п. 4.2 настоящего стандарта. В случае, если аудитор или кандидат в аудиторы, участие которого предполагается в программе аудита, не соответствует установленным критериям, то должны быть предприняты меры по достижению им требуемой компетентности с проведением повторной оценки.



4.5 Поддержание и повышение компетентности аудитора СМБД

Аудиторы и руководители групп по аудиту СМБД должны на постоянной основе поддерживать и повышать свою компетентность в области проведения аудитов путем проведения или участия в аудитах и стажировках, самоподготовки, занятий с наставниками, участия в совещаниях, семинарах и конференциях или осуществления других видов деятельности.



4.6 Подготовка и обучение аудиторов СМБД

4.6.1 Формирование групп для обучения и подготовки аудиторов

Ответственные за организацию и проведение подготовки работники структурных подразделений (далее — ответственный за обучение), собирают заявки на подготовку и обучение кандидатов в аудиторы и аудиторов от заинтересованных руководителей структурных подразделений.

Указанные заявки оформляются в произвольной форме и должны содержать данные о кандидате на подготовку и обучение (фамилию, имя, отчество, год рождения, уровень образования, занимаемая должность, предполагаемые темы обучения или направления развития, ориентировочные сроки обучения и подготовки).

Формирование группы на обучение, подготовку и повышение компетентностей кандидатов в аудиторы и аудиторов осуществляется в порядке, установленном в структурных подразделениях.

Формирование групп обучения, подготовки и повышения компетентностей кандидатов в аудиторы и аудиторов осуществляется на основе результатов мониторинга компетентностей аудиторов, с учетом тематического сходства заявок, предполагаемых сроков проведения обучения и подготовки.

4.6.2 Методы подготовки

Методы подготовки аудиторов включают в себя:

— теоретические, семинарские и лекционные курсы и занятия;

— самостоятельную подготовку, с последующей проверкой знаний;

— практические занятия при проведении аудита.

Допускается применение других методов подготовки аудиторов.

4.6.3 Поставщики образовательных услуг

Обучение и подготовку аудиторов проводят образовательные учреждения и другие специализированные организации (далее — поставщики образовательных услуг) по учебным программам, согласованным в порядке, установленном в ОАО «РЖД».

Поставщики образовательных услуг по заявленным темам обучения в соответствии с техническим заданием, полученным от заявителя (структурное подразделение), разрабатывают учебные программы и направляют их на согласование в ОАО «РЖД».

Технические задания и учебные программы должны согласовываться с подразделением аппарата управления ОАО «РЖД», определяющим политику в области безопасности движения поездов.

Выбор поставщиков образовательных услуг для подготовки аудиторов осуществляет в порядке, установленном в ОАО «РЖД».

При выборе поставщиков образовательных услуг необходимо учитывать:

— наличие учебной базы, определяющей возможность реализации выбранных методов обучения и получения достоверных оценок личных качеств и профессиональных компетенций обучаемых;

— наличие квалифицированных преподавателей, имеющих опыт подготовки аудиторов;

— наличие необходимых учебных, справочных и методических раздаточных материалов;

— возможность обучения по очной или очно-заочной (дистанционной) формам обучения и выполнения заданий через сеть интернет и другие системные ресурсы;

— возможность обеспечения в процессе обучения свободного доступа к законодательству Российской Федерации, необходимым нормативным правовым актам и нормативным документам ОАО «РЖД»;

— возможность проведения практических занятий при проведении плановых аудитов в проверяемых структурных подразделениях.

Перечень выбранных поставщиков образовательных услуг для каждого функционального филиала ОАО «РЖД» вносится в список одобренных ОАО «РЖД» поставщиков (услуг).

Слушатели, прошедшие обучение и подготовку для выполнения работ по аудиту СМБД и удовлетворяющие критериям оценки аудитора (п. 4.2 настоящего Стандарта), получают документ установленной формы, подтверждающий получение слушателем компетентности, необходимой для проведения внутренних аудитов.

4.6.4 Формирование программы подготовки

При формировании программы подготовки аудиторов необходимо определить темы и сроки подготовки. Темы подготовки определяют с учетом обеспечения требований к компетентности аудиторов, необходимой для 18 результативного выполнения программы аудита (п. 4.1 настоящего стандарта), и уточняют по итогам обобщения и анализа заявок на обучение и подготовку, результатов мониторинга компетентности аудиторов, информации от поставщиков образовательных услуг.

Особое внимание при определении тем подготовки должно уделяться устранению несоответствий реальных компетентностей аудиторов, выявленных по результатам мониторинга компетентностей аудиторов, требуемым.

Программа подготовки составляется сроком на один год, при этом в течение этого срока программа может корректироваться.

Форма программы обучения и подготовки приведена в приложении Б.



Приложение А

(рекомендуемое)

Требования к уровню образования, опыту работы, обучению по аудиту и опыту проведения аудитов СМБД

Показатель

Аудитор

Руководитель аудиторской

группы по аудиту

Образование

Высшее техническое

образование

Высшее техническое

образование

Общий стаж работы в

структурных

подразделениях, лет, не

менее

Три года

Пять лет

Опыт работы в СМБД

структурного

подразделения, лет, не

менее

Один год (из общих трех

лет)

Один год (из общих пяти

лет)

Обучение на аудитора

Не менее 72 ч обучения

методике проведения аудита

Не менее 72 ч обучения

методике проведения аудита

Опыт проведения аудитов

Участие в проведении не

менее двух завершенных

аудитах.

Аудиты должны проходить в

течение последнего

календарного года.

Участие в проведении не

менее трех завершенных

аудитах в качестве

исполняющего обязанности

руководителя группы по

аудиту.

Аудиты должны проходить в

течение последнего

календарного года.



Приложение Б

(рекомендуемое)

Форма программы подготовки аудиторов

Наименование

темы подготовки

Порядковый номер

подготавливаемой

группы по аудиту

Сроки

подготовки

Поставщик

услуг

Ожидаемый

результат



Библиография

[1] Положение о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом Функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса, утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 17 декабря 2009 г. N 2608р

[2] Руководство по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД», утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 4 июля 2013 г. N 1498р

[3] СТО РЖД 05.514.1 — 2014 Аудиты в системе менеджмента безопасности движения ОАО «РЖД». Основные положения.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Политика конфиденциальности